單項(xiàng)選擇題
1、 以下對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中正確的是（ ?。?。
A．公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C．公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)
D．公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
2、金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
A．資產(chǎn)和負(fù)債
B．資產(chǎn)
C．負(fù)債
D．資產(chǎn)或負(fù)債
3、 貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)按面額償還本金的債券。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)
B．結(jié)算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
5、 債券不能收回的情況有（ ?。?BR> A．債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
6、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于（ ?。?BR> A．是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B．是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
判斷題
7、 證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。 （ ?。?BR> 8、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。 （ ?。?BR> 9、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人按照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成公司股份的公司債券，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。（ ?。?BR>
1、 以下對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中正確的是（ ?。?。
A．公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C．公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)
D．公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
2、金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
A．資產(chǎn)和負(fù)債
B．資產(chǎn)
C．負(fù)債
D．資產(chǎn)或負(fù)債
3、 貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)按面額償還本金的債券。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)
B．結(jié)算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
5、 債券不能收回的情況有（ ?。?BR> A．債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
6、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于（ ?。?BR> A．是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B．是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
判斷題
7、 證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。 （ ?。?BR> 8、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。 （ ?。?BR> 9、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人按照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成公司股份的公司債券，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。（ ?。?BR>
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