單項選擇題
1、 我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（ ?。?BR> A．70%
B．50%
C．60%
D．90%
2、把主要以國家機構、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（ ?。?BR> 3、 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的15％。（ ?。?BR> 4、 中國首批證券投資基金正式運作于（ ?。?。
A．1998年3月
B．1997年11月
C．1993年4月
D．1999年4月
5、 從公平的角度出發(fā)，對于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀商應當一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 外國債券的特點有（ ）。
A．在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B．在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構批準
C．債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家
D．在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制
7、下列關于結構化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有（ ?。?BR> A．將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產(chǎn)品
B．各類結構化理財產(chǎn)品和結構化票據(jù)是目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品
C．按發(fā)行方式分類，結構化衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品
D．結構化金融衍生產(chǎn)品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品
8、 證券發(fā)行市場又被稱為（ ?。?BR> A．一級市場
B．二級市場
C．初級市場
D．次級市場
判斷題
9、 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的美式招標，長期附息債券多采用多種收益率的荷蘭式招標。 （ ）
10、從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 （ ?。?BR>
1、 我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（ ?。?BR> A．70%
B．50%
C．60%
D．90%
2、把主要以國家機構、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（ ?。?BR> 3、 單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的15％。（ ?。?BR> 4、 中國首批證券投資基金正式運作于（ ?。?。
A．1998年3月
B．1997年11月
C．1993年4月
D．1999年4月
5、 從公平的角度出發(fā)，對于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀商應當一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 外國債券的特點有（ ）。
A．在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
B．在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機構批準
C．債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個國家
D．在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國的稅法管制
7、下列關于結構化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有（ ?。?BR> A．將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產(chǎn)品
B．各類結構化理財產(chǎn)品和結構化票據(jù)是目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品
C．按發(fā)行方式分類，結構化衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品
D．結構化金融衍生產(chǎn)品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品
8、 證券發(fā)行市場又被稱為（ ?。?BR> A．一級市場
B．二級市場
C．初級市場
D．次級市場
判斷題
9、 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的美式招標，長期附息債券多采用多種收益率的荷蘭式招標。 （ ）
10、從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的。 （ ?。?BR>
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