單項(xiàng)選擇題
1、 我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ?。?BR> A．70%
B．50%
C．60%
D．90%
2、把主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。（ ?。?BR> 3、 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的15％。（ ）
4、 中國(guó)首批證券投資基金正式運(yùn)作于（ ）。
A．1998年3月
B．1997年11月
C．1993年4月
D．1999年4月
5、 從公平的角度出發(fā)，對(duì)于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 外國(guó)債券的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷
B．在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家
D．在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制
7、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B．各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C．按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
8、 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（ ?。?BR> A．一級(jí)市場(chǎng)
B．二級(jí)市場(chǎng)
C．初級(jí)市場(chǎng)
D．次級(jí)市場(chǎng)
判斷題
9、 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的美式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的荷蘭式招標(biāo)。 （ ?。?BR> 10、從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的。 （ ）
1、 我國(guó)《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（ ?。?BR> A．70%
B．50%
C．60%
D．90%
2、把主要以國(guó)家機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股公司等公有制單位為資金募集對(duì)象的證券稱為公募證券。（ ?。?BR> 3、 單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的15％。（ ）
4、 中國(guó)首批證券投資基金正式運(yùn)作于（ ）。
A．1998年3月
B．1997年11月
C．1993年4月
D．1999年4月
5、 從公平的角度出發(fā)，對(duì)于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 外國(guó)債券的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．在發(fā)行方式方面，其由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷
B．在發(fā)行法律方面，其必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．債券發(fā)行人與債券的面值貨幣屬于同一個(gè)國(guó)家
D．在發(fā)行納稅方面，其受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制
7、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品
B．各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
C．按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品
8、 證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（ ?。?BR> A．一級(jí)市場(chǎng)
B．二級(jí)市場(chǎng)
C．初級(jí)市場(chǎng)
D．次級(jí)市場(chǎng)
判斷題
9、 一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的美式招標(biāo)，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的荷蘭式招標(biāo)。 （ ?。?BR> 10、從理論上說(shuō)，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無(wú)限的。 （ ）
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |