一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
1、從總體來說，預(yù)期收益水平和風(fēng)險之間存在一種（ ）的關(guān)系。
A．正相關(guān)
B．負相關(guān)
C．非相關(guān)
D．線性相關(guān)
2、 （ ?。┨岢龅亩鏄涠▋r方法開創(chuàng)了以數(shù)值模擬為期權(quán)及其他復(fù)雜衍生定價的數(shù)值方法，至今在業(yè)界被廣泛使用。
A．費雪和羅斯
B．威廉姆斯和尤金·法瑪
C．雷德曼和巴特爾
D．布萊克和休爾斯
3、 技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是（ ?。?BR> A．對價格與價值偏離的調(diào)整
B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
C．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D．對價格所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
4、 相比之下，（ ）在證券投資分析中起著最為重要的作用。
A．市場效率的高低
B．信息的占有量
C．證監(jiān)會的指導(dǎo)
D．媒體的宣傳
5、 作為信息發(fā)布主體，（ ?。┧嫉挠嘘P(guān)信息是投資者對其證券進行價值判斷的最重要來源。
A．政府部門
B．證券交易所
C．上市公司
D．證券中介機構(gòu)
6、 如果一種債券的價格上漲，其到期收益率必然（ ）。
A．不變
B．下降
C．不確定
D．上升
7、 可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一般保持在它的投資價值和轉(zhuǎn)換價值（ ?。?。
A．之間
B．之上
C．之和
D．之下
8、 對股票市盈率估計的方法是（ ?。?BR> A．可變增長模型
B．不變增長模型
C．內(nèi)部收益率法
D．回歸分析法
9、 以下（ ?。┕乐捣椒梢圆捎脽o風(fēng)險利率作為貼現(xiàn)率。
A．絕對估值法
B．相對估值法
C．無套利定價
D．風(fēng)險中性定價法
10、 一般來說，債券的期限越長，流動性溢價（ ）。
A．越大
B．越小
C．不變
D．不確定
1、從總體來說，預(yù)期收益水平和風(fēng)險之間存在一種（ ）的關(guān)系。
A．正相關(guān)
B．負相關(guān)
C．非相關(guān)
D．線性相關(guān)
2、 （ ?。┨岢龅亩鏄涠▋r方法開創(chuàng)了以數(shù)值模擬為期權(quán)及其他復(fù)雜衍生定價的數(shù)值方法，至今在業(yè)界被廣泛使用。
A．費雪和羅斯
B．威廉姆斯和尤金·法瑪
C．雷德曼和巴特爾
D．布萊克和休爾斯
3、 技術(shù)分析流派對股票價格波動原因的解釋是（ ?。?BR> A．對價格與價值偏離的調(diào)整
B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
C．對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D．對價格所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
4、 相比之下，（ ）在證券投資分析中起著最為重要的作用。
A．市場效率的高低
B．信息的占有量
C．證監(jiān)會的指導(dǎo)
D．媒體的宣傳
5、 作為信息發(fā)布主體，（ ?。┧嫉挠嘘P(guān)信息是投資者對其證券進行價值判斷的最重要來源。
A．政府部門
B．證券交易所
C．上市公司
D．證券中介機構(gòu)
6、 如果一種債券的價格上漲，其到期收益率必然（ ）。
A．不變
B．下降
C．不確定
D．上升
7、 可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一般保持在它的投資價值和轉(zhuǎn)換價值（ ?。?。
A．之間
B．之上
C．之和
D．之下
8、 對股票市盈率估計的方法是（ ?。?BR> A．可變增長模型
B．不變增長模型
C．內(nèi)部收益率法
D．回歸分析法
9、 以下（ ?。┕乐捣椒梢圆捎脽o風(fēng)險利率作為貼現(xiàn)率。
A．絕對估值法
B．相對估值法
C．無套利定價
D．風(fēng)險中性定價法
10、 一般來說，債券的期限越長，流動性溢價（ ）。
A．越大
B．越小
C．不變
D．不確定
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