單項(xiàng)選擇題
1、 2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（ ?。┻M(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來從事境外直接投資。
A．浦東新區(qū)
B．天津?yàn)I海新區(qū)
C．深圳濱海新區(qū)
D．北京
2、 從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是（ ?。?。
A．基金交易費(fèi)
B．基金銷售服務(wù)費(fèi)
C．申購費(fèi)
D．基金運(yùn)作費(fèi)
多項(xiàng)選擇題
3、證券市場(chǎng)的參與者包括（ ?。?BR> A．證券投資者
B．證券發(fā)行人
C．證券中介機(jī)構(gòu)
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為（ ）。
A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．獨(dú)立衍生工具
D．嵌入式衍生工具
5、資本證券包括（ ?。?BR> A．股票
B．債券
C．基金證券
D．可轉(zhuǎn)換證券
6、 ADR通常有（ ?。┙灰仔问?。
A．市場(chǎng)交易
B．委托交易
C．場(chǎng)外交易
D．取消
7、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ）承銷。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機(jī)構(gòu)
D．一家銀行
8、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ?。?BR> A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B．在國際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D．主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
判斷題
9、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。 （ ?。?BR> 10、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個(gè)方面規(guī)定了禁止性行為來加強(qiáng)對(duì)行業(yè)誠信建設(shè)。 （ ）
1、 2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（ ?。┻M(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來從事境外直接投資。
A．浦東新區(qū)
B．天津?yàn)I海新區(qū)
C．深圳濱海新區(qū)
D．北京
2、 從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用是（ ?。?。
A．基金交易費(fèi)
B．基金銷售服務(wù)費(fèi)
C．申購費(fèi)
D．基金運(yùn)作費(fèi)
多項(xiàng)選擇題
3、證券市場(chǎng)的參與者包括（ ?。?BR> A．證券投資者
B．證券發(fā)行人
C．證券中介機(jī)構(gòu)
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4、 金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為（ ）。
A．交易所交易的衍生工具
B．0TC交易的衍生工具
C．獨(dú)立衍生工具
D．嵌入式衍生工具
5、資本證券包括（ ?。?BR> A．股票
B．債券
C．基金證券
D．可轉(zhuǎn)換證券
6、 ADR通常有（ ?。┙灰仔问?。
A．市場(chǎng)交易
B．委托交易
C．場(chǎng)外交易
D．取消
7、 外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（ ）承銷。
A．證券公司
B．幾家大銀行
C．金融機(jī)構(gòu)
D．一家銀行
8、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ?。?BR> A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B．在國際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D．主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
判斷題
9、 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。 （ ?。?BR> 10、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個(gè)方面規(guī)定了禁止性行為來加強(qiáng)對(duì)行業(yè)誠信建設(shè)。 （ ）
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