一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ?。?。
A．100萬元
B．200萬元
C．300萬元
D．500萬元
2、證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括（ ）．
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不確定性
D．政策的無監(jiān)控性
3、上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結(jié)算上海分公司在（ ）閉后向證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公司后一天
C．配股登記日
D．配股登記后一天
4、 以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是（ ?。?。
A．回購交易更多的具有長期融資的屬性
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購期限一般不超過一年
5、債券買斷式回購交易也稱（ ）。
A．封閉式回購
B．開放式回購
C．一次性回購
D．雙向回購
6、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是(。)。
A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
7、首次發(fā)行的股票在（ ?。┥鲜械?，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。
A．主板
B．創(chuàng)業(yè)板
C．中小企業(yè)板
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
8、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
9、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)該設(shè)立（ ?。?BR> A．交易結(jié)算保證金
B．員工獎勵基金
C．職工培訓(xùn)基金
D．結(jié)算風(fēng)險基金
10、新股競價發(fā)行的最大缺陷是（ ）
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟高效性
D．股價的被操縱性
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷(6套)
1、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ?。?。
A．100萬元
B．200萬元
C．300萬元
D．500萬元
2、證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括（ ）．
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不確定性
D．政策的無監(jiān)控性
3、上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結(jié)算上海分公司在（ ）閉后向證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公司后一天
C．配股登記日
D．配股登記后一天
4、 以下關(guān)于回購交易的表述，正確的是（ ?。?。
A．回購交易更多的具有長期融資的屬性
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購期限一般不超過一年
5、債券買斷式回購交易也稱（ ）。
A．封閉式回購
B．開放式回購
C．一次性回購
D．雙向回購
6、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是(。)。
A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
7、首次發(fā)行的股票在（ ?。┥鲜械?，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。
A．主板
B．創(chuàng)業(yè)板
C．中小企業(yè)板
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
8、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。給客戶造成損失的，要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
9、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)該設(shè)立（ ?。?BR> A．交易結(jié)算保證金
B．員工獎勵基金
C．職工培訓(xùn)基金
D．結(jié)算風(fēng)險基金
10、新股競價發(fā)行的最大缺陷是（ ）
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟高效性
D．股價的被操縱性
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券交易》高分沖刺試卷(6套)
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