單項(xiàng)選擇題
1、 目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ）的監(jiān)管。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．上海證券交易所
D．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
2、 外幣國(guó)債也是以本幣為面值發(fā)行。（ ?。?BR> 3、 甲股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為2．4億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（ ?。?。
A．1 800萬(wàn)股
B．3 000萬(wàn)股
C．6 000萬(wàn)股
D．3 200萬(wàn)股
4、 對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
5、 關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．2007年全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B．信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信用
C．最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D．若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償
6、 我國(guó)香港、澳門(mén)已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。（ ?。?BR> 7、 通常，在金融期權(quán)交易中，（ ?。┬枰_(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方
C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不
D．期權(quán)出售者
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．基金管理公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)
C．基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶(hù)的合法權(quán)益的行為
D．基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢(xún)客戶(hù)約定分享投資收益
判斷題
9、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷(xiāo)售周轉(zhuǎn)率等。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 股票應(yīng)由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”的字樣。 （ ?。?BR>
1、 目前，與我國(guó)證券市場(chǎng)直接相關(guān)的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券遠(yuǎn)期交易接受（ ）的監(jiān)管。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．上海證券交易所
D．國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
2、 外幣國(guó)債也是以本幣為面值發(fā)行。（ ?。?BR> 3、 甲股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為2．4億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（ ?。?。
A．1 800萬(wàn)股
B．3 000萬(wàn)股
C．6 000萬(wàn)股
D．3 200萬(wàn)股
4、 對(duì)于契約型基金與公司型基金，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
5、 關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．2007年全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B．信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信用
C．最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D．若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償
6、 我國(guó)香港、澳門(mén)已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)考試。（ ?。?BR> 7、 通常，在金融期權(quán)交易中，（ ?。┬枰_(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方
C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不
D．期權(quán)出售者
多項(xiàng)選擇題
8、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．基金管理公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢(xún)服務(wù)
C．基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶(hù)的合法權(quán)益的行為
D．基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢(xún)客戶(hù)約定分享投資收益
判斷題
9、衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷(xiāo)售周轉(zhuǎn)率等。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10、 股票應(yīng)由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”的字樣。 （ ?。?BR>
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