單項(xiàng)選擇題
1、有價(jià)證券按照（ ）可分為股票、債券和其他證券三大類。
A．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
B．發(fā)行主體
C．收益是否固定
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
2、 附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值的價(jià)格將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利。（ ）
3、按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．上市證券和非上市證券
B．上市證券和掛牌證券
C．掛牌證券和公開(kāi)證券
D．場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
4、中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)（ ），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A．金融債券或公司債券
B．公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D．政府債券或金融債券
5、 有價(jià)證券是虛擬資本，它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（?。?BR> 6、 金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指在限倉(cāng)制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會(huì)員或客戶的持倉(cāng)過(guò)大時(shí)，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況的一種制度。（ ?。?BR> 7、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ?。?BR> A．所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B．經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系
C．合作關(guān)系
D．競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系
8、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
9、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ?。?。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
多項(xiàng)選擇題
10、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（ ?。?。
A．內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
D．操縱證券市場(chǎng)罪
1、有價(jià)證券按照（ ）可分為股票、債券和其他證券三大類。
A．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
B．發(fā)行主體
C．收益是否固定
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
2、 附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值的價(jià)格將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利。（ ）
3、按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．上市證券和非上市證券
B．上市證券和掛牌證券
C．掛牌證券和公開(kāi)證券
D．場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
4、中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)（ ），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A．金融債券或公司債券
B．公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D．政府債券或金融債券
5、 有價(jià)證券是虛擬資本，它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（?。?BR> 6、 金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指在限倉(cāng)制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會(huì)員或客戶的持倉(cāng)過(guò)大時(shí)，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開(kāi)戶、交易、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)等情況的一種制度。（ ?。?BR> 7、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ?。?BR> A．所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B．經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督的關(guān)系
C．合作關(guān)系
D．競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系
8、 關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
9、中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ?。?。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
多項(xiàng)選擇題
10、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（ ?。?。
A．內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪
B．擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買(mǎi)賣(mài)證券罪
D．操縱證券市場(chǎng)罪
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