本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國債
D．信用交易
2、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷毢怂銌挝?。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（ ?。?BR> A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．調(diào)劑資金臨時余缺
D．期貨市場投資
4、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會員部
D．會員大會常委會
5、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ?。顿Y者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。
A．申購日之前(不含該日)
B．申購當(dāng)日
C．申購日之前(含該日)
D．申購次日
6、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
7、 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ?。┨臁?BR> A．91
B．180
C．360
D．365
8、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ）審核批準(zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。?，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。
A．風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險測量閾值
1、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國債
D．信用交易
2、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷毢怂銌挝?。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（ ?。?BR> A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．調(diào)劑資金臨時余缺
D．期貨市場投資
4、會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會員部
D．會員大會常委會
5、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ?。顿Y者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。
A．申購日之前(不含該日)
B．申購當(dāng)日
C．申購日之前(含該日)
D．申購次日
6、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
7、 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ?。┨臁?BR> A．91
B．180
C．360
D．365
8、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ）審核批準(zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10、建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。?，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。
A．風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險測量閾值
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |