本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按（ ）的規(guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國(guó)債
D．信用交易
2、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購(gòu)所得資金可以用于（ ?。?。
A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D．期貨市場(chǎng)投資
4、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場(chǎng)總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會(huì)員部
D．會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
5、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ），投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。
A．申購(gòu)日之前(不含該日)
B．申購(gòu)當(dāng)日
C．申購(gòu)日之前(含該日)
D．申購(gòu)次日
6、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ）。
7、 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（ ）天。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門
10、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。ㄟ^系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閾值
1、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按（ ）的規(guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國(guó)債
D．信用交易
2、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購(gòu)所得資金可以用于（ ?。?。
A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D．期貨市場(chǎng)投資
4、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場(chǎng)總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會(huì)員部
D．會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
5、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ），投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。
A．申購(gòu)日之前(不含該日)
B．申購(gòu)當(dāng)日
C．申購(gòu)日之前(含該日)
D．申購(gòu)次日
6、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ）。
7、 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（ ）天。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門
10、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。ㄟ^系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閾值
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