單項選擇題
1、結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合而設計出的新型金融產品。（ ）
2、 證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。（ ?。?BR> 3、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作。（ ）
4、 記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、 債券不能收回的情況有（ ?。?BR> A．債務人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉換債券
C．債務人不履行債務
D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失
6、 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重，目前我國常見的分類標準包括（ ）。
A．中國證監(jiān)會制定的《上市公司行業(yè)分類指引》
B．國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分類標準》
C．國家標準化委員會發(fā)布的《關于開展行業(yè)標準清理工作的指導意見》
D．摩根士丹利和標準普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標準》
7、可交換債券與可轉換債券的相同之處有（ ?。?。
A．換股期限
B．換股價格
C．換股比率
D．票面利率、期限
判斷題
8、 為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。 （ ?。?BR> 9、 權證的發(fā)行人作為權利的授予者承擔全部責任。 （ ）
10、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ?。?BR>
1、結構化金融衍生產品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生產品相結合而設計出的新型金融產品。（ ）
2、 證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。（ ?。?BR> 3、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作。（ ）
4、 記名股票可以一次或者分次繳納出資。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、 債券不能收回的情況有（ ?。?BR> A．債務人清算后沒有剩余余額
B．發(fā)行可轉換債券
C．債務人不履行債務
D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失
6、 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司收入或利潤的來源比重，目前我國常見的分類標準包括（ ）。
A．中國證監(jiān)會制定的《上市公司行業(yè)分類指引》
B．國家統(tǒng)計局發(fā)布的《行業(yè)分類標準》
C．國家標準化委員會發(fā)布的《關于開展行業(yè)標準清理工作的指導意見》
D．摩根士丹利和標準普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類標準》
7、可交換債券與可轉換債券的相同之處有（ ?。?。
A．換股期限
B．換股價格
C．換股比率
D．票面利率、期限
判斷題
8、 為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數(shù)量進行限制。 （ ?。?BR> 9、 權證的發(fā)行人作為權利的授予者承擔全部責任。 （ ）
10、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ?。?BR>
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