單項選擇題
1、股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本時，這種轉(zhuǎn)增的資金來源是（ ）。
A．資本公積金
B．盈余公積金
C．未分配利潤
D．股本
2、 由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理，因此，基金投資發(fā)生的虧損的責(zé)任應(yīng)由基金管理人獨(dú)立承擔(dān)。（ ?。?BR> 3、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。（?。?BR> 4、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。（ ?。?BR> 5、 在資本市場上占有重要地位的國債是（ ）。
A．無期限國債
B．長期國債
C．國庫券
D．短期國債
多項選擇題
6、 下列關(guān)于4個重要日期含義的敘述有誤的有（ ）。
A．股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
7、 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ）。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D．禁止同業(yè)競爭
8、《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定有（ ?。?。
A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險
C．從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D．證券賬戶的實名制規(guī)定
判斷題
9、 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。 （ ?。?BR> 10、 網(wǎng)上公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買人股票的方式進(jìn)行申購的發(fā)行方式。 （ ）
1、股份公司向股東轉(zhuǎn)增股本時，這種轉(zhuǎn)增的資金來源是（ ）。
A．資本公積金
B．盈余公積金
C．未分配利潤
D．股本
2、 由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理，因此，基金投資發(fā)生的虧損的責(zé)任應(yīng)由基金管理人獨(dú)立承擔(dān)。（ ?。?BR> 3、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。（?。?BR> 4、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。（ ?。?BR> 5、 在資本市場上占有重要地位的國債是（ ）。
A．無期限國債
B．長期國債
C．國庫券
D．短期國債
多項選擇題
6、 下列關(guān)于4個重要日期含義的敘述有誤的有（ ）。
A．股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
7、 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ）。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D．禁止同業(yè)競爭
8、《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定有（ ?。?。
A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險
C．從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D．證券賬戶的實名制規(guī)定
判斷題
9、 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)和包銷義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見。 （ ?。?BR> 10、 網(wǎng)上公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方，投資者在指定時間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買人股票的方式進(jìn)行申購的發(fā)行方式。 （ ）
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