本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
C．申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)
D．每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
2、特約日交割、交收是指雙方達(dá)成交易后（ ?。?。
A．30日以內(nèi)交割、交收
B．15日以內(nèi)交割、交收
C．3日以內(nèi)交割、交收
D．任意日交割、交收
3、中國(guó)結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進(jìn)行買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買斷式回購(gòu)的（ ?。┲鸸P檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。
A．成交順序自前往后
B．成交順序自后往前
C．成交編號(hào)自前往后
D．成交編號(hào)自后往前
4、（ ?。┦侵笇?duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．連續(xù)凈額清算
D．集中凈額清算
5、股指期貨交易有嚴(yán)格的價(jià)格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（ ?。?BR> A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％
6、下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ?。?。
A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B．自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D．隨時(shí)變更或撤銷委托
7、證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A．1
B．2
C．3
D．6
8、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（ ?。┰碜h案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0
9、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（ ?。┰抠u出該股票才能保本(傭金按2％0計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保留兩位小數(shù))。
A．15．07
B．15．08
C．15．09
D．15．15
10、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
1、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是（ ?。?。
A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
C．申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)
D．每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
2、特約日交割、交收是指雙方達(dá)成交易后（ ?。?。
A．30日以內(nèi)交割、交收
B．15日以內(nèi)交割、交收
C．3日以內(nèi)交割、交收
D．任意日交割、交收
3、中國(guó)結(jié)算上海分公司于R+1日14：00進(jìn)行買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買斷式回購(gòu)的（ ?。┲鸸P檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。
A．成交順序自前往后
B．成交順序自后往前
C．成交編號(hào)自前往后
D．成交編號(hào)自后往前
4、（ ?。┦侵笇?duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．連續(xù)凈額清算
D．集中凈額清算
5、股指期貨交易有嚴(yán)格的價(jià)格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（ ?。?BR> A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％
6、下列不屬于委托人權(quán)利的是（ ?。?。
A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商
B．自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券
C．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)
D．隨時(shí)變更或撤銷委托
7、證券公司對(duì)客戶融資融券期限不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A．1
B．2
C．3
D．6
8、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中（ ?。┰碜h案一。
A．1．00
B．0．10
C．0．O1
D．0
9、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以（ ?。┰抠u出該股票才能保本(傭金按2％0計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保留兩位小數(shù))。
A．15．07
B．15．08
C．15．09
D．15．15
10、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |