單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
2、 中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（ ）。
A．不進(jìn)行該筆交易的資金交收
B．按照備付金賬戶當(dāng)前余額交收
C．融資方結(jié)算人補(bǔ)充資金后再交收
D．按照該筆交易金額交收
3、 證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別，并留存客戶（ ?。┱掌?BR> A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的全身
C．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身
4、 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（ ?。┑恼麛?shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
5、 （ ?。╅_立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B．境內(nèi)居民個(gè)人
C．定居在國外的中國公民
D．投資B股的外國法人
6、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司（ ?。?BR> A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶出借資金或證券
7、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
8、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
9、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ?。?BR> A．?dāng)?shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B．交易金額不低于500萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易金額不低于100萬元人民幣
10、 下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會(huì)聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
1、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
2、 中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（ ）。
A．不進(jìn)行該筆交易的資金交收
B．按照備付金賬戶當(dāng)前余額交收
C．融資方結(jié)算人補(bǔ)充資金后再交收
D．按照該筆交易金額交收
3、 證券公司在客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別，并留存客戶（ ?。┱掌?BR> A．白色背景的彩色正面頭部
B．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的全身
C．辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)場的正面頭部
D．白色背景的彩色正面全身
4、 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為（ ?。┑恼麛?shù)倍。
A．100份
B．10份
C．1000份
D．1份
5、 （ ?。╅_立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B．境內(nèi)居民個(gè)人
C．定居在國外的中國公民
D．投資B股的外國法人
6、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司（ ?。?BR> A．代理客戶買賣證券
B．為營利而自己買賣證券
C．為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)
D．可以向客戶出借資金或證券
7、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
8、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％
9、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)則，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（ ?。?BR> A．?dāng)?shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B．交易金額不低于500萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D．交易金額不低于100萬元人民幣
10、 下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．證券交易所
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會(huì)聘請的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
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