單項選擇題
1、 下列關于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是（?。?BR> A．定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為歐式招標和西式招標
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ）。
A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（ ?。?。
A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
4、 通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（ ?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具
多項選擇題
5、 一般說來，證券投資基金當事人之間的關系包括（ ?。?。
A．基金份額持有人和基金管理人之間的關系
B．基金管理人和基金托管人之間的關系’-
C．基金份額持有人和基金托管人之間的關系
D．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會之間的關系
6、集中競價交易系統(tǒng)通常包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)
B．結算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
7、 關于可轉換債券的要素，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時同
B．可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券
C．轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
判斷題
8、 基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。 （ ?。?BR> 9、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務經(jīng)營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規(guī)定了禁止性行為來加強對行業(yè)誠信建設。 （ ?。?BR> 10、 人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ?。?BR>
1、 下列關于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是（?。?BR> A．定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標規(guī)則不同，可分為歐式招標和西式招標
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ）。
A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（ ?。?。
A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關當事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
4、 通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（ ?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具
多項選擇題
5、 一般說來，證券投資基金當事人之間的關系包括（ ?。?。
A．基金份額持有人和基金管理人之間的關系
B．基金管理人和基金托管人之間的關系’-
C．基金份額持有人和基金托管人之間的關系
D．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人與證券業(yè)協(xié)會之間的關系
6、集中競價交易系統(tǒng)通常包括（ ?。?。
A．交易系統(tǒng)
B．結算系統(tǒng)
C．信息系統(tǒng)
D．反饋系統(tǒng)
7、 關于可轉換債券的要素，下列敘述正確的是（ ?。?BR> A．可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時同
B．可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券
C．轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優(yōu)先股的股數(shù)
D．贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件
判斷題
8、 基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須為此召開基金持有人大會。 （ ?。?BR> 9、 《中華人民共和國證券法》從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務經(jīng)營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個方面規(guī)定了禁止性行為來加強對行業(yè)誠信建設。 （ ?。?BR> 10、 人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。 （ ?。?BR>
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