單項選擇題
1、 為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。（?。?BR> 2、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ?。﹤€月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
3、 以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．制定證券交易價格
4、 機(jī)構(gòu)投資者作為詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
A．依法設(shè)立，最近6個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C．依法可以進(jìn)行股票投資
D．信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
多項選擇題
5、有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（ ?。?。
A．ETF屬于被動投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動管理型基金
B．LOF的申購與贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
C．ETF采用實物申購、贖回機(jī)制
D．以上說法都對
6、 證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券
B．中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券
C．在證券交易所上市交易的債券
D．在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
7、 股息的具體形式有（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．配股
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
8、我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是（ ?。?。
A．針對機(jī)構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
9、 恒生指數(shù)選取成分股的主要依據(jù)是該樣本股（ ?。?。
A．在市場上的重要程度
B．成交額對投資者的影響
C．發(fā)行量較大
D．公司業(yè)務(wù)以香港地區(qū)為基地
判斷題
10、具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。（ ）
1、 為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。（?。?BR> 2、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ?。﹤€月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
3、 以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ）。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．制定證券交易價格
4、 機(jī)構(gòu)投資者作為詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ）。
A．依法設(shè)立，最近6個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
B．具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C．依法可以進(jìn)行股票投資
D．信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
多項選擇題
5、有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（ ?。?。
A．ETF屬于被動投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動管理型基金
B．LOF的申購與贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行
C．ETF采用實物申購、贖回機(jī)制
D．以上說法都對
6、 證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券
B．中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券
C．在證券交易所上市交易的債券
D．在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券
7、 股息的具體形式有（ ?。?。
A．現(xiàn)金股息
B．配股
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
8、我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是（ ?。?。
A．針對機(jī)構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
9、 恒生指數(shù)選取成分股的主要依據(jù)是該樣本股（ ?。?。
A．在市場上的重要程度
B．成交額對投資者的影響
C．發(fā)行量較大
D．公司業(yè)務(wù)以香港地區(qū)為基地
判斷題
10、具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。（ ）
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