單項(xiàng)選擇題
1、 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券（ ?。?。
A．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大
B．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小
C．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大
D．流動(dòng)性強(qiáng)。風(fēng)險(xiǎn)相對較小
2、 股票被暫停上市后，在1個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告，但未能在其后的 （ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請，深圳證券交易所應(yīng)決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7
3、 轉(zhuǎn)換比值是指（ ?。?。
A．一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)
B．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C．多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股
D．每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價(jià)格
4、 《證券法》確立了證券公司以（ ?。楹诵牡娘L(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。
A．總資本
B．凈資本
C．負(fù)債率
D．利潤率
5、 保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的股份有限公司。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 在證券市場上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ）。
A．價(jià)格平衡作用
B．增強(qiáng)流動(dòng)性
C．有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．使市場更有序
7、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（ ）
A．公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D．中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
判斷題
8、證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、 銀行債券柜臺交易為商業(yè)銀行帶來現(xiàn)金流。 （ ?。?BR> 10、 在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。 （ ）
1、 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券（ ?。?。
A．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大
B．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小
C．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大
D．流動(dòng)性強(qiáng)。風(fēng)險(xiǎn)相對較小
2、 股票被暫停上市后，在1個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告，但未能在其后的 （ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請，深圳證券交易所應(yīng)決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7
3、 轉(zhuǎn)換比值是指（ ?。?。
A．一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)
B．可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格
C．多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股
D．每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價(jià)格
4、 《證券法》確立了證券公司以（ ?。楹诵牡娘L(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。
A．總資本
B．凈資本
C．負(fù)債率
D．利潤率
5、 保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的股份有限公司。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 在證券市場上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ）。
A．價(jià)格平衡作用
B．增強(qiáng)流動(dòng)性
C．有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．使市場更有序
7、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（ ）
A．公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D．中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
判斷題
8、證券公司與其子公司間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。
A．正確
B．錯(cuò)誤
9、 銀行債券柜臺交易為商業(yè)銀行帶來現(xiàn)金流。 （ ?。?BR> 10、 在實(shí)踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。 （ ）
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