單項選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個選項中．只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其（ ）的表現(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟性
C．連續(xù)性
D．市場性
2、上海證券交易所規(guī)定，申購新股時每一申購單位為（ ）股。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
3、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ?。?。
A．研究與交易之問的交流制度
B．投資對象備選庫制度
C．有效的投資風(fēng)險評估制度
D．完善的交易記錄制度
4、 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?BR> A．由交易所視回購品種決定
B．不追溯調(diào)整
C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D．應(yīng)追溯調(diào)整
5、 （ ）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
6、 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，不需提交的材料是（ ?。?。
A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B．法定代表人授權(quán)委托書
C．主要股東授權(quán)委托書
D．法定代表人證明書
7、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ?。?BR> A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報，下列說法不正確的是（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)商在同時接受2個委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報盤，不得通過對沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報時，應(yīng)同時凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報時，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，將客戶指令分次進(jìn)行申報
D．證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
9、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價)／當(dāng)日最低價×100010
C．當(dāng)日成交股數(shù)／流通股數(shù)×100％
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
10、 一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．20％
B．5％
C．30％
D．10％
1、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其（ ）的表現(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟性
C．連續(xù)性
D．市場性
2、上海證券交易所規(guī)定，申購新股時每一申購單位為（ ）股。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
3、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ?。?。
A．研究與交易之問的交流制度
B．投資對象備選庫制度
C．有效的投資風(fēng)險評估制度
D．完善的交易記錄制度
4、 債券買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?BR> A．由交易所視回購品種決定
B．不追溯調(diào)整
C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D．應(yīng)追溯調(diào)整
5、 （ ）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
6、 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，不需提交的材料是（ ?。?。
A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B．法定代表人授權(quán)委托書
C．主要股東授權(quán)委托書
D．法定代表人證明書
7、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ?。?BR> A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報，下列說法不正確的是（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)商在同時接受2個委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報盤，不得通過對沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報時，應(yīng)同時凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報時，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場行情的變化，將客戶指令分次進(jìn)行申報
D．證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
9、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價)／當(dāng)日最低價×100010
C．當(dāng)日成交股數(shù)／流通股數(shù)×100％
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
10、 一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．20％
B．5％
C．30％
D．10％
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