單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（ ?。┑谋憩F(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟(jì)性
C．連續(xù)性
D．市場(chǎng)性
2、上海證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)每一申購(gòu)單位為（ ?。┕?。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
3、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ）。
A．研究與交易之問(wèn)的交流制度
B．投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
D．完善的交易記錄制度
4、 債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?BR> A．由交易所視回購(gòu)品種決定
B．不追溯調(diào)整
C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D．應(yīng)追溯調(diào)整
5、 （ ?。儆诿魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
6、 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，不需提交的材料是（ ）。
A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
C．主要股東授權(quán)委托書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
7、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào)，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤，不得通過(guò)對(duì)沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報(bào)時(shí)，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場(chǎng)行情的變化，將客戶指令分次進(jìn)行申報(bào)
D．證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
9、 收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))／當(dāng)日最低價(jià)×100010
C．當(dāng)日成交股數(shù)／流通股數(shù)×100％
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
10、 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．20％
B．5％
C．30％
D．10％
1、 網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其（ ?。┑谋憩F(xiàn)。
A．高效性
B．經(jīng)濟(jì)性
C．連續(xù)性
D．市場(chǎng)性
2、上海證券交易所規(guī)定，申購(gòu)新股時(shí)每一申購(gòu)單位為（ ?。┕?。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
3、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（ ）。
A．研究與交易之問(wèn)的交流制度
B．投資對(duì)象備選庫(kù)制度
C．有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
D．完善的交易記錄制度
4、 債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?BR> A．由交易所視回購(gòu)品種決定
B．不追溯調(diào)整
C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D．應(yīng)追溯調(diào)整
5、 （ ?。儆诿魑牧惺镜膬?nèi)幕交易行為。
A．以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)一只股票
B．發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D．上市公司與其他公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
6、 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時(shí)，不需提交的材料是（ ）。
A．法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件
B．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
C．主要股東授權(quán)委托書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
7、 關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（ ?。?。
A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
8、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的委托申報(bào)，下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)商在同時(shí)接受2個(gè)委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，仍應(yīng)向證券交易所進(jìn)行委托報(bào)盤，不得通過(guò)對(duì)沖自行完成交易
B．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券委托，向證券交易所進(jìn)行委托申報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)凍結(jié)客戶相應(yīng)數(shù)量的證券或資金
C．證券經(jīng)紀(jì)商為客戶進(jìn)行申報(bào)時(shí)，為使客戶委托數(shù)額成交，可根據(jù)市場(chǎng)行情的變化，將客戶指令分次進(jìn)行申報(bào)
D．證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行委托申報(bào)的原則是時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
9、 收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))／當(dāng)日最低價(jià)×100010
C．當(dāng)日成交股數(shù)／流通股數(shù)×100％
D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
10、 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．20％
B．5％
C．30％
D．10％
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