單項(xiàng)選擇題
1、 下面關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票是有價(jià)證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
2、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎皇窃O(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
3、股票實(shí)質(zhì)上_代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。（ ?。?BR> 4、證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（?。?。
A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)
C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)
D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)
5、 證券的市場(chǎng)價(jià)格是由（ ）決定的。
A．證券購(gòu)買(mǎi)者
B．證券發(fā)行者
C．證券供求雙方
D．證券交易所
6、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
多項(xiàng)選擇題
7、我國(guó)政府承諾證券業(yè)5年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員
C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)這里合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入3年后外資比例不超過(guò)49%
D．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3
8、 當(dāng)出現(xiàn)（ ?。┣樾螘r(shí)，基金托管人職責(zé)終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
D．被基金管理人解任
9、 下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司型基金敘述正確的是（ ?。?BR> A．基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)÷
B．按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人’
D．基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有．
10、 以下屬于貨幣證券的有（ ?。?BR> A．商業(yè)匯票
B．商業(yè)本票
C．銀行匯票
D．金融債券
1、 下面關(guān)于股票性質(zhì)的描述中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票是有價(jià)證券、要式證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是綜合權(quán)利證券
D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
2、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎皇窃O(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條件。
A．自有資金不少于人民幣3億元
B．必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
C．具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施
D．主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
3、股票實(shí)質(zhì)上_代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。（ ?。?BR> 4、證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（?。?。
A．發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)
C．主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)
D．二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)
5、 證券的市場(chǎng)價(jià)格是由（ ）決定的。
A．證券購(gòu)買(mǎi)者
B．證券發(fā)行者
C．證券供求雙方
D．證券交易所
6、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
多項(xiàng)選擇題
7、我國(guó)政府承諾證券業(yè)5年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有（ ）。
A．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員
C．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)這里合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入3年后外資比例不超過(guò)49%
D．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3
8、 當(dāng)出現(xiàn)（ ?。┣樾螘r(shí)，基金托管人職責(zé)終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
D．被基金管理人解任
9、 下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司型基金敘述正確的是（ ?。?BR> A．基金的設(shè)立程序類(lèi)似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)÷
B．按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上
C．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人’
D．基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有．
10、 以下屬于貨幣證券的有（ ?。?BR> A．商業(yè)匯票
B．商業(yè)本票
C．銀行匯票
D．金融債券
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