一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ?。?BR> A．上證180指數(shù)
B．A股指數(shù)
C．上證50指數(shù)
D．上證綜合指數(shù)
2、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ?。┲g的集中清算交收。
A．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B．結(jié)算參與人與客戶
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
3、 每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海深圳證券交易所委托（ ?。┘揖硟?nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
A．5
B．10
C．20
D．30
5、目前，我國(guó)A股B股交易的印花稅按成交金額的（ ?。┦杖 ?BR> A．0．5%
B．0．3%
C．0．2%
D．0．1%
6、 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。
A．托管機(jī)構(gòu)
B．證券公司自己
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門(mén)
7、 《證券交易委托代理協(xié)議》不包括（ ?。?BR> A．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)
B．委托、教授的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求
C．爭(zhēng)議解決辦法
D．買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格
8、下面的（ ）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)股票
D．參加會(huì)員大會(huì)
9、 目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道基本上是（ ）。
A．銀行渠道營(yíng)銷(xiāo)
B．證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)
C．簡(jiǎn)介銷(xiāo)售渠道
D．直接銷(xiāo)售渠道
10、按（ ?。﹦澐?，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
A．交易金額
B．交易場(chǎng)所
C．賬戶用途
D．投資者種類(lèi)
1、 作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。這里的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（ ?。?BR> A．上證180指數(shù)
B．A股指數(shù)
C．上證50指數(shù)
D．上證綜合指數(shù)
2、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（ ?。┲g的集中清算交收。
A．結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
B．結(jié)算參與人與客戶
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
3、 每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者可分別在上海深圳證券交易所委托（ ?。┘揖硟?nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
4、 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。
A．5
B．10
C．20
D．30
5、目前，我國(guó)A股B股交易的印花稅按成交金額的（ ?。┦杖 ?BR> A．0．5%
B．0．3%
C．0．2%
D．0．1%
6、 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。
A．托管機(jī)構(gòu)
B．證券公司自己
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門(mén)
7、 《證券交易委托代理協(xié)議》不包括（ ?。?BR> A．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)
B．委托、教授的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求
C．爭(zhēng)議解決辦法
D．買(mǎi)賣(mài)證券的價(jià)格
8、下面的（ ）不屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利。
A．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)股票
D．參加會(huì)員大會(huì)
9、 目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷(xiāo)渠道基本上是（ ）。
A．銀行渠道營(yíng)銷(xiāo)
B．證券公司內(nèi)部營(yíng)銷(xiāo)
C．簡(jiǎn)介銷(xiāo)售渠道
D．直接銷(xiāo)售渠道
10、按（ ?。﹦澐?，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
A．交易金額
B．交易場(chǎng)所
C．賬戶用途
D．投資者種類(lèi)
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