多項選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項中．至少有2個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填、漏填均不得分)
1、 證券公司確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券（ ?。?BR> A．額度
B．期限
C．方式
D．利(費)率
2、 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以根據(jù)情況采取措施，包括（ ）。
A．限制相關(guān)證券賬戶交易
B．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶
C．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)資金賬戶
D．強行平倉
3、 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的（ ?。┐碣I賣證券。
A．買賣數(shù)量
B．證券名稱
C．出價方式
D．價格幅度
4、 按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（ ?。?BR> A．會員只可通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
B．會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
C．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
D．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
5、 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（ ?。┓矫娴囊?。
A．成交速度
B．成交價格
C．價格波幅
D．成交數(shù)量
6、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（ ?。?。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
7、 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購計算方式的說法正確的有（ ?。?。
A．到期結(jié)算采用逐筆方式交收
B．中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔保
C．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
D．一次成交，兩次結(jié)算
8、對于開市期間的停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（ ?。?。
A．停牌期問可以進行申報
B．停牌期間可以申報撤銷
C．復(fù)牌時對申報進行連續(xù)競價
D．停牌前的申報參與當日該證券復(fù)牌后的交易
9、 證券回購應(yīng)當滿足的條件有（ ）。
A．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放大于融入資金量的標準券
B．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放等于融入資金量的標準券
C．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放小于融入資金量的標準券
D．以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券結(jié)算賬戶
10、 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括（ ）。
A．批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
C．交易過程中可以提供更多的市場價格信息
D．市場為投資者提供了交易的即時性
1、 證券公司確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券（ ?。?BR> A．額度
B．期限
C．方式
D．利(費)率
2、 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以根據(jù)情況采取措施，包括（ ）。
A．限制相關(guān)證券賬戶交易
B．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶
C．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)資金賬戶
D．強行平倉
3、 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的（ ?。┐碣I賣證券。
A．買賣數(shù)量
B．證券名稱
C．出價方式
D．價格幅度
4、 按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（ ?。?BR> A．會員只可通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
B．會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
C．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
D．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
5、 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（ ?。┓矫娴囊?。
A．成交速度
B．成交價格
C．價格波幅
D．成交數(shù)量
6、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（ ?。?。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
7、 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購計算方式的說法正確的有（ ?。?。
A．到期結(jié)算采用逐筆方式交收
B．中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔保
C．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
D．一次成交，兩次結(jié)算
8、對于開市期間的停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（ ?。?。
A．停牌期問可以進行申報
B．停牌期間可以申報撤銷
C．復(fù)牌時對申報進行連續(xù)競價
D．停牌前的申報參與當日該證券復(fù)牌后的交易
9、 證券回購應(yīng)當滿足的條件有（ ）。
A．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放大于融入資金量的標準券
B．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放等于融入資金量的標準券
C．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放小于融入資金量的標準券
D．以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券結(jié)算賬戶
10、 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括（ ）。
A．批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
C．交易過程中可以提供更多的市場價格信息
D．市場為投資者提供了交易的即時性
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