多項選擇題(本大題共50小題．每小題1分．共50分。在以下各小題所給出的選項中．至少有2個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填、漏填均不得分)
1、 證券公司確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券（ ）。
A．額度
B．期限
C．方式
D．利(費)率
2、 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以根據(jù)情況采取措施，包括（ ?。?。
A．限制相關(guān)證券賬戶交易
B．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶
C．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)資金賬戶
D．強行平倉
3、 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券的委托，應當根據(jù)委托書載明的（ ）代理買賣證券。
A．買賣數(shù)量
B．證券名稱
C．出價方式
D．價格幅度
4、 按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（ ）。
A．會員只可通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
B．會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
C．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
D．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
5、 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（ ?。┓矫娴囊?。
A．成交速度
B．成交價格
C．價格波幅
D．成交數(shù)量
6、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（ ?。?BR> A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
7、 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購計算方式的說法正確的有（ ?。?BR> A．到期結(jié)算采用逐筆方式交收
B．中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔保
C．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
D．一次成交，兩次結(jié)算
8、對于開市期間的停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（ ?。?BR> A．停牌期問可以進行申報
B．停牌期間可以申報撤銷
C．復牌時對申報進行連續(xù)競價
D．停牌前的申報參與當日該證券復牌后的交易
9、 證券回購應當滿足的條件有（ ?。?。
A．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放大于融入資金量的標準券
B．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放等于融入資金量的標準券
C．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放小于融入資金量的標準券
D．以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券結(jié)算賬戶
10、 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括（ ?。?。
A．批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
C．交易過程中可以提供更多的市場價格信息
D．市場為投資者提供了交易的即時性
1、 證券公司確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券（ ）。
A．額度
B．期限
C．方式
D．利(費)率
2、 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以根據(jù)情況采取措施，包括（ ?。?。
A．限制相關(guān)證券賬戶交易
B．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶
C．報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)資金賬戶
D．強行平倉
3、 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券的委托，應當根據(jù)委托書載明的（ ）代理買賣證券。
A．買賣數(shù)量
B．證券名稱
C．出價方式
D．價格幅度
4、 按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是（ ）。
A．會員只可通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
B．會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
C．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
D．會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
5、 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（ ?。┓矫娴囊?。
A．成交速度
B．成交價格
C．價格波幅
D．成交數(shù)量
6、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至（ ?。?BR> A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證監(jiān)會
D．證券交易所
7、 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購計算方式的說法正確的有（ ?。?BR> A．到期結(jié)算采用逐筆方式交收
B．中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方為結(jié)算提供交收擔保
C．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算
D．一次成交，兩次結(jié)算
8、對于開市期間的停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（ ?。?BR> A．停牌期問可以進行申報
B．停牌期間可以申報撤銷
C．復牌時對申報進行連續(xù)競價
D．停牌前的申報參與當日該證券復牌后的交易
9、 證券回購應當滿足的條件有（ ?。?。
A．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放大于融入資金量的標準券
B．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放等于融入資金量的標準券
C．以券融資方必須在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放小于融入資金量的標準券
D．以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券結(jié)算賬戶
10、 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括（ ?。?。
A．批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
C．交易過程中可以提供更多的市場價格信息
D．市場為投資者提供了交易的即時性
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |