單項(xiàng)選擇題
1、 下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為（ ?。?BR> A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．固定收益政府債券
D．固定收益金融債券
2、 從2002年4月起，我國(guó)債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行（ ?。?。
A．備案制
B．審批制
C．標(biāo)準(zhǔn)制
D．注冊(cè)制
3、 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（ ?。榻灰讓?duì)手。
A．賣(mài)方
B．期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．買(mǎi)方
D．交易所(或期貨清算公司)
4、下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期權(quán)
C．遠(yuǎn)期外匯合約
D．利率互換
5、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
6、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
多項(xiàng)選擇題
7、 股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括（ ?。?。
A．檢查公司的財(cái)務(wù)
B．提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
C．制定公司的基本管理制度
D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正
8、 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（ ?。?。
A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
判斷題
9、(121) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是,持有不少于50%股權(quán)的股東或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。（ ?。?BR>
1、 下列證券中，受到利率風(fēng)險(xiǎn)影響較小的證券為（ ?。?BR> A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．固定收益政府債券
D．固定收益金融債券
2、 從2002年4月起，我國(guó)債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行（ ?。?。
A．備案制
B．審批制
C．標(biāo)準(zhǔn)制
D．注冊(cè)制
3、 金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（ ?。榻灰讓?duì)手。
A．賣(mài)方
B．期貨經(jīng)紀(jì)公司
C．買(mǎi)方
D．交易所(或期貨清算公司)
4、下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是（ ?。?。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期權(quán)
C．遠(yuǎn)期外匯合約
D．利率互換
5、 股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（ ）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．6
C．12
D．18
6、 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
多項(xiàng)選擇題
7、 股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括（ ?。?。
A．檢查公司的財(cái)務(wù)
B．提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)
C．制定公司的基本管理制度
D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正
8、 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（ ?。?。
A．籌資成本相同
B．都是直接融資的手段
C．都是間接融資的手段
D．都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
判斷題
9、(121) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是,持有不少于50%股權(quán)的股東或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。
A．正確
B．錯(cuò)誤
10、中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。（ ?。?BR>
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