單項(xiàng)選擇題
1、會(huì)員制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以盈利為目的的法人。（ ?。?BR> 2、 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。（ ）
3、根據(jù)（ ?。┓诸?lèi)，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A．證券化產(chǎn)品的屬性
B．證券化產(chǎn)品的期限
C．資產(chǎn)證券化的地域
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)
4、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。（ ）
5、 股票從性質(zhì)上看，是一種（ ?。?。
A．物權(quán)證券
B．債權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．既是物權(quán)證券，又是債權(quán)證券
多項(xiàng)選擇題
6、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（ ?。┑葯?quán)利。
A．依據(jù)規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B．分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C．依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
D．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
7、 下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（ ）。
A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
B．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰
C．基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰
D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
8、債券與股票的區(qū)別（ ?。?BR> A．兩者權(quán)利不同
B．兩者目的不同
C．兩者期限不同
D．兩者收益不同
9、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ?。?。
A．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
B．買(mǎi)賣(mài)上市債券
C．向他人貸款或者提供擔(dān)保
D．承銷(xiāo)證券
10、股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式不包括（ ?。?。
A．向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
B．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
C．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
1、會(huì)員制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以盈利為目的的法人。（ ?。?BR> 2、 在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。（ ）
3、根據(jù)（ ?。┓诸?lèi)，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
A．證券化產(chǎn)品的屬性
B．證券化產(chǎn)品的期限
C．資產(chǎn)證券化的地域
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)
4、 附新股認(rèn)股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。（ ）
5、 股票從性質(zhì)上看，是一種（ ?。?。
A．物權(quán)證券
B．債權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．既是物權(quán)證券，又是債權(quán)證券
多項(xiàng)選擇題
6、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（ ?。┑葯?quán)利。
A．依據(jù)規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
B．分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C．依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
D．參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
7、 下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（ ）。
A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的處罰
B．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的處罰
C．基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開(kāi)披露基金信息專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)違法的處罰
D．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰
8、債券與股票的區(qū)別（ ?。?BR> A．兩者權(quán)利不同
B．兩者目的不同
C．兩者期限不同
D．兩者收益不同
9、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ?。?。
A．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
B．買(mǎi)賣(mài)上市債券
C．向他人貸款或者提供擔(dān)保
D．承銷(xiāo)證券
10、股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式不包括（ ?。?。
A．向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
B．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
C．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
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