單項選擇題
1、 全國銀行間債券市場參與者中，非金融機構(gòu)可與所有金融機構(gòu)進行遠期利率協(xié)議交易。（?。?BR> 2、關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（ ）。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C．中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，以計算期加權法計算
3、 零息債券、附息債券和息票累積債券是按（ ）對債券進行分類。
A．債券面臨的風險大小及損失價值的可能性
B．債券的發(fā)行主體
C．付息方式
D．債券形態(tài)
4、股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。（ ?。?BR> 5、 （ ?。┦侵刚嘘P證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A．政策風險
B．經(jīng)濟周期波動風險
C．利率風險
D．系統(tǒng)風險
6、 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（ ?。?。
A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務
B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務
C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務
D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務
多項選擇題
7、公司的公積金來源有（ ?。?。
A．股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金
B．每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
C．股東大會決議后提取的任意公積金
D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分
8、 與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有（?。?。
A．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B．上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權益
C．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D．某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
9、 具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應當具備（ ?。l件。
A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定
B．設有專門的基金托管部門
C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件
D．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
10、 開放式基金的特點有（ ?。?。
A．沒有預定存續(xù)期限
B．沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．可以上市交易
D．基金份額可以贖回
1、 全國銀行間債券市場參與者中，非金融機構(gòu)可與所有金融機構(gòu)進行遠期利率協(xié)議交易。（?。?BR> 2、關于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（ ）。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
C．中小企業(yè)板指數(shù)簡稱“中小板指數(shù)”，由深圳證券交易所編制
D．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，以計算期加權法計算
3、 零息債券、附息債券和息票累積債券是按（ ）對債券進行分類。
A．債券面臨的風險大小及損失價值的可能性
B．債券的發(fā)行主體
C．付息方式
D．債券形態(tài)
4、股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。（ ?。?BR> 5、 （ ?。┦侵刚嘘P證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A．政策風險
B．經(jīng)濟周期波動風險
C．利率風險
D．系統(tǒng)風險
6、 我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（ ?。?。
A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務
B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務
C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務
D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務
多項選擇題
7、公司的公積金來源有（ ?。?。
A．股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金
B．每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
C．股東大會決議后提取的任意公積金
D．公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分
8、 與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有（?。?。
A．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B．上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權益
C．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D．某些機構(gòu)投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
9、 具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應當具備（ ?。l件。
A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定
B．設有專門的基金托管部門
C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件
D．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
10、 開放式基金的特點有（ ?。?。
A．沒有預定存續(xù)期限
B．沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．可以上市交易
D．基金份額可以贖回
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