單項(xiàng)選擇題
1、 證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ?。?。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ）。
A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 債券的寬限期是指?jìng)l(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時(shí)間。（ ）
4、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì)投資者是由證券承銷商來(lái)完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 5、 中國(guó)投資有限責(zé)任公司是中國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括（ ?。?BR> A．基金交易費(fèi)
B．基金分紅手續(xù)費(fèi)
C．基金運(yùn)作費(fèi)
D．基金銷售服務(wù)費(fèi)
7、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．風(fēng)險(xiǎn)中立型
C．風(fēng)險(xiǎn)回避型
D．風(fēng)險(xiǎn)追逐型
8、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（ ）。
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)， 并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
9、 政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債，是因?yàn)椋ā 。?BR> A．貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位
B．用于建設(shè)項(xiàng)目
C．雖然以貨幣經(jīng)濟(jì)為主，但幣值不穩(wěn)定
D．彌補(bǔ)預(yù)算赤字
判斷題
10、 證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。 （ ）
1、 證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ?。?。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ）。
A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 債券的寬限期是指?jìng)l(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時(shí)間。（ ）
4、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì)投資者是由證券承銷商來(lái)完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 5、 中國(guó)投資有限責(zé)任公司是中國(guó)首個(gè)中外合資證券公司。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括（ ?。?BR> A．基金交易費(fèi)
B．基金分紅手續(xù)費(fèi)
C．基金運(yùn)作費(fèi)
D．基金銷售服務(wù)費(fèi)
7、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．風(fēng)險(xiǎn)中立型
C．風(fēng)險(xiǎn)回避型
D．風(fēng)險(xiǎn)追逐型
8、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（ ）。
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)， 并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
9、 政府發(fā)行實(shí)物國(guó)債，是因?yàn)椋ā 。?BR> A．貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，實(shí)物交易占主導(dǎo)地位
B．用于建設(shè)項(xiàng)目
C．雖然以貨幣經(jīng)濟(jì)為主，但幣值不穩(wěn)定
D．彌補(bǔ)預(yù)算赤字
判斷題
10、 證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額。 （ ）
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