單項選擇題
1、 證券投資基金在美國被稱為（ ?。?。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ?。?BR> A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 債券的寬限期是指債券發(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時間。（ ?。?BR> 4、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 5、 中國投資有限責任公司是中國首個中外合資證券公司。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ）。
A．基金交易費
B．基金分紅手續(xù)費
C．基金運作費
D．基金銷售服務(wù)費
7、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ?。?。
A．風險偏好型
B．風險中立型
C．風險回避型
D．風險追逐型
8、 證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括（ ?。?。
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)， 并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格
9、 政府發(fā)行實物國債，是因為（ ?。?。
A．貨幣經(jīng)濟不發(fā)達，實物交易占主導地位
B．用于建設(shè)項目
C．雖然以貨幣經(jīng)濟為主，但幣值不穩(wěn)定
D．彌補預(yù)算赤字
判斷題
10、 證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標的證券結(jié)算價格之間的差額。 （ ?。?BR>
1、 證券投資基金在美國被稱為（ ?。?。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
2、 股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)都屬于（ ?。?BR> A．公司證券
B．金融證券
C．政府證券
D．上市證券
3、 債券的寬限期是指債券發(fā)行后允許提前償還、轉(zhuǎn)換的時間。（ ?。?BR> 4、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 5、 中國投資有限責任公司是中國首個中外合資證券公司。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ）。
A．基金交易費
B．基金分紅手續(xù)費
C．基金運作費
D．基金銷售服務(wù)費
7、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ?。?。
A．風險偏好型
B．風險中立型
C．風險回避型
D．風險追逐型
8、 證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當符合的審慎性要求包括（ ?。?。
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)， 并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格
9、 政府發(fā)行實物國債，是因為（ ?。?。
A．貨幣經(jīng)濟不發(fā)達，實物交易占主導地位
B．用于建設(shè)項目
C．雖然以貨幣經(jīng)濟為主，但幣值不穩(wěn)定
D．彌補預(yù)算赤字
判斷題
10、 證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標的證券結(jié)算價格之間的差額。 （ ?。?BR>
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