單項(xiàng)選擇題
1、 出于保護(hù)投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的利益，大多數(shù)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對(duì)投資者適當(dāng)性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。（ ）
2、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動(dòng)
3、 下列選項(xiàng)中，屬于開放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過
D．基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
4、 我國(guó)香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識(shí)考試。（ ）
5、 中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ ?。?。
A．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)
7、 我國(guó)境外上市外資股的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．以人民幣標(biāo)明面值
B．以美元標(biāo)明面值
C．記名股票的形式
D．不記名股票的形式
8、 按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為（ ?。┑?。
A．金融期貨
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．信用互換
D．金融互換
9、 關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說法正確的有（ ）。
A．投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益
D．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性
判斷題
10、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （ ）
1、 出于保護(hù)投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者的利益，大多數(shù)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織以及金融企業(yè)不同程度地對(duì)投資者適當(dāng)性問題作出了硬性規(guī)定或者原則性指引。（ ）
2、 一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（ ）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權(quán)。
A．不確定
B．固定
C．隨公司盈利變化而變化
D．浮動(dòng)
3、 下列選項(xiàng)中，屬于開放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過
D．基金管理人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
4、 我國(guó)香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無需通過專業(yè)知識(shí)考試。（ ）
5、 中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ ?。?。
A．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益
B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行
C．依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D．對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)
7、 我國(guó)境外上市外資股的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．以人民幣標(biāo)明面值
B．以美元標(biāo)明面值
C．記名股票的形式
D．不記名股票的形式
8、 按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為（ ?。┑?。
A．金融期貨
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．信用互換
D．金融互換
9、 關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說法正確的有（ ）。
A．投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益
D．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性
判斷題
10、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。 （ ）
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