單項選擇題
1、 通常情況下，下列哪種因素更值得投資者重視（?。?。
A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置
B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤
C．財政補貼
D．會計政策變更
2、 按照《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，下列論述不正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷
C．承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D．上市公司向原股東配售股份的，應當采用包銷方式發(fā)行
3、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 通常說，債券的債權(quán)人不同于公司股東，是公司的內(nèi)部利益相關(guān)者。（ ）
5、 政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機構(gòu)，它是一種標準化的國債。（ ?。?BR> 6、 一般而言，現(xiàn)貨價格上漲會導致期貨價格下跌。（ ）
7、 期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，由此而承擔必須買進或賣出的義務。（ ）
8、 證券的流動性不能通過（ ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．交易
D．承兌
多項選擇題
9、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（ ）。
A．集合性
B．綜合性
C．專門賬戶投資運作
D．客戶資產(chǎn)必須托管
10、 國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（ ?。┗顒印?BR> A．經(jīng)營方式創(chuàng)新
B．業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新
C．組織創(chuàng)新
D．激勵約束機制創(chuàng)新
1、 通常情況下，下列哪種因素更值得投資者重視（?。?。
A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置
B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤
C．財政補貼
D．會計政策變更
2、 按照《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，下列論述不正確的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷
C．承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D．上市公司向原股東配售股份的，應當采用包銷方式發(fā)行
3、 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 通常說，債券的債權(quán)人不同于公司股東，是公司的內(nèi)部利益相關(guān)者。（ ）
5、 政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機構(gòu)，它是一種標準化的國債。（ ?。?BR> 6、 一般而言，現(xiàn)貨價格上漲會導致期貨價格下跌。（ ）
7、 期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，由此而承擔必須買進或賣出的義務。（ ）
8、 證券的流動性不能通過（ ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．交易
D．承兌
多項選擇題
9、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（ ）。
A．集合性
B．綜合性
C．專門賬戶投資運作
D．客戶資產(chǎn)必須托管
10、 國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展（ ?。┗顒印?BR> A．經(jīng)營方式創(chuàng)新
B．業(yè)務或者產(chǎn)品創(chuàng)新
C．組織創(chuàng)新
D．激勵約束機制創(chuàng)新
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