單項(xiàng)選擇題
1、 一般情況下．基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格降低。尤其是開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來(lái)計(jì)價(jià)。（ ）
2、 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系只表現(xiàn)為線(xiàn)性關(guān)系。（ ?。?BR> 3、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立，標(biāo)志著我國(guó)證券集中交易市場(chǎng)的形成。（ ?。?BR> 4、 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和類(lèi)似投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。?BR> A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
多項(xiàng)選擇題
5、 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，中央銀行實(shí)行貨幣政策的手段包括（ ?。?。
A．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B．調(diào)整存款準(zhǔn)備金率
C．調(diào)節(jié)稅率
D．調(diào)整再貼現(xiàn)率
6、證券公司控股股東的行為規(guī)范有（ ?。?BR> A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益
7、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?BR> A．接受委托買(mǎi)賣(mài)證券
B．凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C．會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D．實(shí)收資本審驗(yàn)
8、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ?。?。
A．在本國(guó)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D．主要考慮承銷(xiāo)商對(duì)幣種的需要
9、 契約型基金的當(dāng)事人有（ ）。
A．基金管理人
B．基金承銷(xiāo)人
C．基金托管人
D．基金投資人
10、金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．集中交易制度
B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C．保證金及其杠桿作用
D．大戶(hù)報(bào)告制度
1、 一般情況下．基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值呈反向關(guān)系，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格降低。尤其是開(kāi)放式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來(lái)計(jì)價(jià)。（ ）
2、 金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系只表現(xiàn)為線(xiàn)性關(guān)系。（ ?。?BR> 3、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立，標(biāo)志著我國(guó)證券集中交易市場(chǎng)的形成。（ ?。?BR> 4、 《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢(xún)價(jià)和類(lèi)似投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。?BR> A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
多項(xiàng)選擇題
5、 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，中央銀行實(shí)行貨幣政策的手段包括（ ?。?。
A．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B．調(diào)整存款準(zhǔn)備金率
C．調(diào)節(jié)稅率
D．調(diào)整再貼現(xiàn)率
6、證券公司控股股東的行為規(guī)范有（ ?。?BR> A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶(hù)的合法權(quán)益
7、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?BR> A．接受委托買(mǎi)賣(mài)證券
B．凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C．會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D．實(shí)收資本審驗(yàn)
8、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ?。?。
A．在本國(guó)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D．主要考慮承銷(xiāo)商對(duì)幣種的需要
9、 契約型基金的當(dāng)事人有（ ）。
A．基金管理人
B．基金承銷(xiāo)人
C．基金托管人
D．基金投資人
10、金融期貨的主要交易制度有（ ?。?。
A．集中交易制度
B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C．保證金及其杠桿作用
D．大戶(hù)報(bào)告制度
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