單項選擇題
1、股票是有價證券，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（ ?。?BR> 2、 如果選用替代合約進行套期保值操作，并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險稱為（?。?。
A．基差風(fēng)險
B．保值風(fēng)險
C．替代風(fēng)險
D．流動性風(fēng)險
3、 證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。（ ?。?BR> 4、非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。（ ?。?BR> 5、開放式基金的交易價格取決于（ ?。?BR> A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
6、 期貨交易有專門的清算機構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實行（ ?。?BR> A．每日限價制度
B．逐日盯市制度
C．限倉制度
D．保證金制度
7、 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的（ ?。?。
A．控制權(quán)
B．監(jiān)管權(quán)
C．現(xiàn)場檢查權(quán)
D．非現(xiàn)場檢查權(quán)
9、證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）
A．對信息披露的管理
B．對證券交易活動的管理
C．對會員的管理
D．對上市公司的管理
分析：對上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則。
10、 下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是（ ?。?。
A．資本利得受債券市場價格變動的影響
B．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響
C．債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益
D．資本利得受債券票面利率的影響
1、股票是有價證券，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（ ?。?BR> 2、 如果選用替代合約進行套期保值操作，并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險稱為（?。?。
A．基差風(fēng)險
B．保值風(fēng)險
C．替代風(fēng)險
D．流動性風(fēng)險
3、 證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷。（ ?。?BR> 4、非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。（ ?。?BR> 5、開放式基金的交易價格取決于（ ?。?BR> A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關(guān)系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
6、 期貨交易有專門的清算機構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實行（ ?。?BR> A．每日限價制度
B．逐日盯市制度
C．限倉制度
D．保證金制度
7、 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。（ ?。?BR> 多項選擇題
8、 《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的（ ?。?。
A．控制權(quán)
B．監(jiān)管權(quán)
C．現(xiàn)場檢查權(quán)
D．非現(xiàn)場檢查權(quán)
9、證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）
A．對信息披露的管理
B．對證券交易活動的管理
C．對會員的管理
D．對上市公司的管理
分析：對上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則。
10、 下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是（ ?。?。
A．資本利得受債券市場價格變動的影響
B．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響
C．債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益
D．資本利得受債券票面利率的影響
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