單項選擇題
1、 不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理的是（?。?。
A．證券金融公司開立轉融通業(yè)務的證券資金賬戶
B．擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使
C．投資收益的處分
D．持券信息披露義務
2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ?。?。
A．經濟周期波動風險
B．購買力風險
C．利率風險
D．違約風險
3、證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務兩類。（ ?。?BR> 4、黃金基金是將基金委托專業(yè)經理人處理，用于投資黃金產品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規(guī)避者投資。（ ?。?BR> 5、 根據有關規(guī)定，在我國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢人員必須具有中華人民共和國國籍。（ ）
6、 （ ?。┦侵敢婪ㄔO立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。
A．證券服務機構
B．證券經紀機構
C．證券結算機構
D．證券登記機構
多項選擇題
7、在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有（ ）。
A．上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內證券公司的平均水平
B．最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)
C．上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
D．上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
8、 作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（?。?。
A．保證收益
B．分散風險
C．專業(yè)理財
D．集合投資
9、 下列屬于金融期貨與金融期權的區(qū)別的是（ ?。?BR> A．履約保證不同
B．現金流轉不同
C．交易者權利與義務的對稱性不同
D．盈虧特點不同
判斷題
10、利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
1、 不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理的是（?。?。
A．證券金融公司開立轉融通業(yè)務的證券資金賬戶
B．擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使
C．投資收益的處分
D．持券信息披露義務
2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ?。?。
A．經濟周期波動風險
B．購買力風險
C．利率風險
D．違約風險
3、證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務兩類。（ ?。?BR> 4、黃金基金是將基金委托專業(yè)經理人處理，用于投資黃金產品，屬于風險較小的投資方式，適合風險規(guī)避者投資。（ ?。?BR> 5、 根據有關規(guī)定，在我國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢人員必須具有中華人民共和國國籍。（ ）
6、 （ ?。┦侵敢婪ㄔO立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。
A．證券服務機構
B．證券經紀機構
C．證券結算機構
D．證券登記機構
多項選擇題
7、在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有（ ）。
A．上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內證券公司的平均水平
B．最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)
C．上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
D．上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名
8、 作為一種現代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（?。?。
A．保證收益
B．分散風險
C．專業(yè)理財
D．集合投資
9、 下列屬于金融期貨與金融期權的區(qū)別的是（ ?。?BR> A．履約保證不同
B．現金流轉不同
C．交易者權利與義務的對稱性不同
D．盈虧特點不同
判斷題
10、利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
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