單項(xiàng)選擇題
1、 不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（ ）。
A．證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶
B．擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使
C．投資收益的處分
D．持券信息披露義務(wù)
2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
3、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類(lèi)。（ ?。?BR> 4、黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。（ ?。?BR> 5、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。（?。?BR> 6、 （ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
C．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券登記機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
7、在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A．上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平
B．最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上(含C類(lèi))
C．上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名
D．上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名
8、 作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（?。?。
A．保證收益
B．分散風(fēng)險(xiǎn)
C．專業(yè)理財(cái)
D．集合投資
9、 下列屬于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的是（ ?。?。
A．履約保證不同
B．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
C．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
D．盈虧特點(diǎn)不同
判斷題
10、利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)浮動(dòng)收益金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是（ ）。
A．證券金融公司開(kāi)立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶
B．擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使
C．投資收益的處分
D．持券信息披露義務(wù)
2、 由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．違約風(fēng)險(xiǎn)
3、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類(lèi)。（ ?。?BR> 4、黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。（ ?。?BR> 5、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。（?。?BR> 6、 （ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
C．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券登記機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
7、在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A．上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平
B．最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在C類(lèi)以上(含C類(lèi))
C．上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名
D．上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名
8、 作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點(diǎn)有（?。?。
A．保證收益
B．分散風(fēng)險(xiǎn)
C．專業(yè)理財(cái)
D．集合投資
9、 下列屬于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的是（ ?。?。
A．履約保證不同
B．現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
C．交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
D．盈虧特點(diǎn)不同
判斷題
10、利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類(lèi)浮動(dòng)收益金融工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
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