一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?BR> A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
2、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
3、 上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
4、 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的有（ ?。?。
A．根據中國證監(jiān)會要求協(xié)助調查指定事項
B．發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
5、關于證券自營業(yè)務，說法正確的是（ ?。?BR> A．買賣對象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．只有綜合類證券公司有自營資格
D．證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
6、 在訂單匹配原則方面，我國采用（ ?。?。
A．經紀商優(yōu)先原則
B．價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、 我國證券市場采用的是（ ?。?BR> A．法人結算模式
B．自然人結算模式
C．證券公司結算模式
D．營業(yè)部結算模式
8、 （ ?。┦侵笇ψC券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A．集合競價
B．集成競價
C．協(xié)議競價
D．連續(xù)競價
9、 1998年底頒布的（ ）規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財務制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》
10、 對清算、交割、交收的說法錯誤的是（ ）
A．證券的收付稱為交割
B．資金的收付稱為交收
C．先交割后清算
D．先清算后交割、交收
1、 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?BR> A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
2、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
3、 上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
4、 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的有（ ?。?。
A．根據中國證監(jiān)會要求協(xié)助調查指定事項
B．發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D．受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
5、關于證券自營業(yè)務，說法正確的是（ ?。?BR> A．買賣對象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．只有綜合類證券公司有自營資格
D．證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
6、 在訂單匹配原則方面，我國采用（ ?。?。
A．經紀商優(yōu)先原則
B．價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、 我國證券市場采用的是（ ?。?BR> A．法人結算模式
B．自然人結算模式
C．證券公司結算模式
D．營業(yè)部結算模式
8、 （ ?。┦侵笇ψC券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A．集合競價
B．集成競價
C．協(xié)議競價
D．連續(xù)競價
9、 1998年底頒布的（ ）規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準備金。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《證券公司財務制度》
C．《中華人民共和國證券管理暫行辦法》
D．《關于建立風險準備金制度的規(guī)定》
10、 對清算、交割、交收的說法錯誤的是（ ）
A．證券的收付稱為交割
B．資金的收付稱為交收
C．先交割后清算
D．先清算后交割、交收
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |