一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
2、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
3、 上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
4、 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?BR> A．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
5、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．只有綜合類(lèi)證券公司有自營(yíng)資格
D．證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
6、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、 我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是（ ?。?BR> A．法人結(jié)算模式
B．自然人結(jié)算模式
C．證券公司結(jié)算模式
D．營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式
8、 （ ?。┦侵笇?duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A．集合競(jìng)價(jià)
B．集成競(jìng)價(jià)
C．協(xié)議競(jìng)價(jià)
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)
9、 1998年底頒布的（ ）規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．《中華人民共和國(guó)證券法》
B．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C．《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D．《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
10、 對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
A．證券的收付稱(chēng)為交割
B．資金的收付稱(chēng)為交收
C．先交割后清算
D．先清算后交割、交收
1、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天
2、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（ ）。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
3、 上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
4、 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有（ ?。?BR> A．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
5、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．只有綜合類(lèi)證券公司有自營(yíng)資格
D．證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
6、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
7、 我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是（ ?。?BR> A．法人結(jié)算模式
B．自然人結(jié)算模式
C．證券公司結(jié)算模式
D．營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式
8、 （ ?。┦侵笇?duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A．集合競(jìng)價(jià)
B．集成競(jìng)價(jià)
C．協(xié)議競(jìng)價(jià)
D．連續(xù)競(jìng)價(jià)
9、 1998年底頒布的（ ）規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A．《中華人民共和國(guó)證券法》
B．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C．《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D．《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
10、 對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）
A．證券的收付稱(chēng)為交割
B．資金的收付稱(chēng)為交收
C．先交割后清算
D．先清算后交割、交收
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