單項(xiàng)選擇題
1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。（?。?BR> 2、基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。（ ?。?BR> 3、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。（ ?。?BR> 4、 目前，我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25%。（ ?。?BR> 5、 對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)稱為（ ?。?BR> A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．賣出期權(quán)
多項(xiàng)選擇題
6、 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ）。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本
D．公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
7、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?。
A．違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
8、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是（ ?。?。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5％
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5％
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
9、 股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括（ ）。
A．檢查公司的財(cái)務(wù)
B．提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
C．制定公司的基本管理制度
D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正
10、金融衍生工具的基本特性包括（ ?。?BR> A．跨期性
B．聯(lián)動(dòng)性
C．杠桿性
D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合而設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。（?。?BR> 2、基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。（ ?。?BR> 3、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。（ ?。?BR> 4、 目前，我國(guó)封閉式基金按照0．25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0．25%。（ ?。?BR> 5、 對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)稱為（ ?。?BR> A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．賣出期權(quán)
多項(xiàng)選擇題
6、 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括（ ）。
A．股份公司只能用留存收益支付紅利
B．紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
C．紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本
D．公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
7、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?。
A．違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
8、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形是（ ?。?。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5％
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5％
C．基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
9、 股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括（ ）。
A．檢查公司的財(cái)務(wù)
B．提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
C．制定公司的基本管理制度
D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正
10、金融衍生工具的基本特性包括（ ?。?BR> A．跨期性
B．聯(lián)動(dòng)性
C．杠桿性
D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
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