單項選擇題
1、 除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（?。?。
A．奇異型期權
B．現貨期權
C．期貨期權
D．看跌期權
2、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地（ ?。?，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產市場
3、 利率期貨的基礎資產是利率指數。（ ?。?BR> 4、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務屬于（ ?。?。
A．財務顧問業(yè)務
B．證券經紀業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
5、 我國第一只1OF是（ ?。?BR> A．博時主題行業(yè)股票基金
B．中銀國際中國精選混合型基金
C．南方積極配置證券投資基金
D．華夏上證50基金
6、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ）。
A．泛歐交易所
B．紐交所一泛歐證交所公司
C．CME集團有限公司
D．倫敦國際金融期權期貨交易所
多項選擇題
7、 以下采取對公眾投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合方式的是（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行股票
B．公募增發(fā)
C．配售
D．發(fā)行可轉換公司債券
8、 內幕交易的行為包括（ ）。
A．內幕人員利用內幕信息買賣證券
B．內幕人員根據內幕信息建議他人買賣證券
C．內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
D．非內幕人員通過不正當手段獲取內幕信息進行證券買賣
9、 基金管理人在遇到（ ?。r，有權暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)
B．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
10、 CDS交易的危險來源于（ ?。?BR> A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔買方的資產損失
D．場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
1、 除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（?。?。
A．奇異型期權
B．現貨期權
C．期貨期權
D．看跌期權
2、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機構投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地（ ?。?，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產市場
3、 利率期貨的基礎資產是利率指數。（ ?。?BR> 4、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務屬于（ ?。?。
A．財務顧問業(yè)務
B．證券經紀業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
5、 我國第一只1OF是（ ?。?BR> A．博時主題行業(yè)股票基金
B．中銀國際中國精選混合型基金
C．南方積極配置證券投資基金
D．華夏上證50基金
6、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ）。
A．泛歐交易所
B．紐交所一泛歐證交所公司
C．CME集團有限公司
D．倫敦國際金融期權期貨交易所
多項選擇題
7、 以下采取對公眾投資者上網發(fā)行和對機構投資者配售相結合方式的是（ ?。?BR> A．首次公開發(fā)行股票
B．公募增發(fā)
C．配售
D．發(fā)行可轉換公司債券
8、 內幕交易的行為包括（ ）。
A．內幕人員利用內幕信息買賣證券
B．內幕人員根據內幕信息建議他人買賣證券
C．內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
D．非內幕人員通過不正當手段獲取內幕信息進行證券買賣
9、 基金管理人在遇到（ ?。r，有權暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)
B．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
10、 CDS交易的危險來源于（ ?。?BR> A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔買方的資產損失
D．場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
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