單項(xiàng)選擇題
1、 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱(chēng)為（?。?。
A．奇異型期權(quán)
B．現(xiàn)貨期權(quán)
C．期貨期權(quán)
D．看跌期權(quán)
2、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)兀ā 。滟Y本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．信托市場(chǎng)
D．房地產(chǎn)市場(chǎng)
3、 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（ ）
4、 證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于（ ?。?BR> A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
5、 我國(guó)第一只1OF是（ ）。
A．博時(shí)主題行業(yè)股票基金
B．中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金
C．南方積極配置證券投資基金
D．華夏上證50基金
6、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ?。?BR> A．泛歐交易所
B．紐交所一泛歐證交所公司
C．CME集團(tuán)有限公司
D．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
多項(xiàng)選擇題
7、 以下采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合方式的是（ ?。?BR> A．首次公開(kāi)發(fā)行股票
B．公募增發(fā)
C．配售
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
8、 內(nèi)幕交易的行為包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
9、 基金管理人在遇到（ ?。r(shí)，有權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)
B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
10、 CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)源于（ ?。?BR> A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣(mài)方承擔(dān)買(mǎi)方的資產(chǎn)損失
D．場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
1、 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱(chēng)為（?。?。
A．奇異型期權(quán)
B．現(xiàn)貨期權(quán)
C．期貨期權(quán)
D．看跌期權(quán)
2、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)兀ā 。滟Y本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．信托市場(chǎng)
D．房地產(chǎn)市場(chǎng)
3、 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（ ）
4、 證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于（ ?。?BR> A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
5、 我國(guó)第一只1OF是（ ）。
A．博時(shí)主題行業(yè)股票基金
B．中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金
C．南方積極配置證券投資基金
D．華夏上證50基金
6、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ?。?BR> A．泛歐交易所
B．紐交所一泛歐證交所公司
C．CME集團(tuán)有限公司
D．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
多項(xiàng)選擇題
7、 以下采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合方式的是（ ?。?BR> A．首次公開(kāi)發(fā)行股票
B．公募增發(fā)
C．配售
D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
8、 內(nèi)幕交易的行為包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
9、 基金管理人在遇到（ ?。r(shí)，有權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)
B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
10、 CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)源于（ ?。?BR> A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護(hù)的買(mǎi)方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣(mài)方承擔(dān)買(mǎi)方的資產(chǎn)損失
D．場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
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