一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（ ）進行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
2、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?。
A．61天
B．90天
C．91天
D．97天
3、交易參與人應當通過在證券交易所申請開設 的（ ?。┻M行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．普通席位
D．交易業(yè)務單位
4、采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發(fā)行人在權證期滿后的（ ?。﹤€工作日內向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（ ?。┑牧P款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下
6、 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（ ?。⒋似趪鴤糜谫I斷式回購交易。
A．證券交易系統(tǒng)
B．大宗交易系統(tǒng)
C．競價交易系統(tǒng)
D．集合競價結算系統(tǒng)
7、如果（ ?。]有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。
A．證券代理商
B．受托人
C．委托人
D．證券交易所
8、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起（ ?。┤諆?，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
9、上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成（ ?。?BR> A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．標準券
10、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（ ?。﹤€。
A．1
B．3
C．4
D．5
1、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（ ）進行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
2、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?。
A．61天
B．90天
C．91天
D．97天
3、交易參與人應當通過在證券交易所申請開設 的（ ?。┻M行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．普通席位
D．交易業(yè)務單位
4、采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發(fā)行人在權證期滿后的（ ?。﹤€工作日內向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（ ?。┑牧P款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下
6、 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（ ?。⒋似趪鴤糜谫I斷式回購交易。
A．證券交易系統(tǒng)
B．大宗交易系統(tǒng)
C．競價交易系統(tǒng)
D．集合競價結算系統(tǒng)
7、如果（ ?。]有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權要求賠償。
A．證券代理商
B．受托人
C．委托人
D．證券交易所
8、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起（ ?。┤諆?，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
9、上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成（ ?。?BR> A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．標準券
10、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（ ?。﹤€。
A．1
B．3
C．4
D．5
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