一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（ ）進(jìn)行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
2、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?。
A．61天
B．90天
C．91天
D．97天
3、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè) 的（ ）進(jìn)行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．普通席位
D．交易業(yè)務(wù)單位
4、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ）個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（ ?。┑牧P款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下
6、 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（ ?。⒋似趪鴤糜谫I斷式回購交易。
A．證券交易系統(tǒng)
B．大宗交易系統(tǒng)
C．競價交易系統(tǒng)
D．集合競價結(jié)算系統(tǒng)
7、如果（ ?。]有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A．證券代理商
B．受托人
C．委托人
D．證券交易所
8、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
9、上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成（ ?。?。
A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．標(biāo)準(zhǔn)券
10、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（ ?。﹤€。
A．1
B．3
C．4
D．5
1、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（ ）進(jìn)行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
2、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ?。?。
A．61天
B．90天
C．91天
D．97天
3、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè) 的（ ）進(jìn)行證券交易。
A．交易席位
B．交易單元
C．普通席位
D．交易業(yè)務(wù)單位
4、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（ ）個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（ ?。┑牧P款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下
6、 2005年3月21日，即2005年記賬式(二期)國債上市日起，在（ ?。⒋似趪鴤糜谫I斷式回購交易。
A．證券交易系統(tǒng)
B．大宗交易系統(tǒng)
C．競價交易系統(tǒng)
D．集合競價結(jié)算系統(tǒng)
7、如果（ ?。]有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A．證券代理商
B．受托人
C．委托人
D．證券交易所
8、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A．3
B．5
C．15
D．30
9、上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成（ ?。?。
A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．標(biāo)準(zhǔn)券
10、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立（ ?。﹤€。
A．1
B．3
C．4
D．5
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