單項選擇題
1、封閉式基金和某些特殊的開放式基金均可以在證券交易所市場掛牌交易。（ ?。?BR> 2、證券服務機構因誤導性陳述給他人造成損失的，應當與相關發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。（ ?。?BR> 3、 （ ）于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。
A．國務院
B．國家發(fā)展和改革委員會
C．國務院證券委
D．中國證監(jiān)會
4、 關于股利政策，下列敘述錯誤的是（ ?。?BR> A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個重要日期
C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅
D．獲取股票股利暫免納稅
5、下列不屬于股利政策的是（ ?。?。
A．送股
B．派現(xiàn)
C．股份回購
D．資本公積金轉增股本
6、 根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是（ ?。?。
A．現(xiàn)金
B．1年以內(nèi)的銀行定期存款
C．可轉換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
7、 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買人期貨合約，這種交易方式稱（ ?。?BR> A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
8、定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A．直接發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．招標發(fā)行
D．公開發(fā)行
多項選擇題
9、 下列選項中屬于國際證券市場發(fā)展顯示全球化趨勢的表現(xiàn)的是（ ?。?。
A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融機構分業(yè)化
D．金融風險復雜化
10、證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）。
A．對信息披露的管理
B．對證券交易活動的管理
C．對會員的管理
D．對上市公司的管理
1、封閉式基金和某些特殊的開放式基金均可以在證券交易所市場掛牌交易。（ ?。?BR> 2、證券服務機構因誤導性陳述給他人造成損失的，應當與相關發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。（ ?。?BR> 3、 （ ）于2004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。
A．國務院
B．國家發(fā)展和改革委員會
C．國務院證券委
D．中國證監(jiān)會
4、 關于股利政策，下列敘述錯誤的是（ ?。?BR> A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個重要日期
C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅
D．獲取股票股利暫免納稅
5、下列不屬于股利政策的是（ ?。?。
A．送股
B．派現(xiàn)
C．股份回購
D．資本公積金轉增股本
6、 根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是（ ?。?。
A．現(xiàn)金
B．1年以內(nèi)的銀行定期存款
C．可轉換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
7、 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買人期貨合約，這種交易方式稱（ ?。?BR> A．多頭套期保值
B．空頭套期保值
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
8、定向發(fā)行又稱（ ），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。
A．直接發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．招標發(fā)行
D．公開發(fā)行
多項選擇題
9、 下列選項中屬于國際證券市場發(fā)展顯示全球化趨勢的表現(xiàn)的是（ ?。?。
A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融機構分業(yè)化
D．金融風險復雜化
10、證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ）。
A．對信息披露的管理
B．對證券交易活動的管理
C．對會員的管理
D．對上市公司的管理
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