一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ）。
A．代碼制
B．掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
2、 下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶(hù)的是（ ）。
A．股票
B．基金
C．無(wú)紙化國(guó)債
D．憑證式國(guó)債
3、 關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
4、 特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（ ）
A．30日以?xún)?nèi)交割
B．15日以?xún)?nèi)交割
C．三日以?xún)?nèi)交割
D．任意日交割
5、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，（ ?。┦亲C券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
D．投資決策委員會(huì)
6、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（ ）
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
7、 證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿（ ?。┮陨?試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
8、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?BR> A．500萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
9、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ）。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買(mǎi)賣(mài)的隨意性
D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
10、 證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
1、 目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ）。
A．代碼制
B．掛名制
C．匿名制
D．實(shí)名制
2、 下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶(hù)的是（ ）。
A．股票
B．基金
C．無(wú)紙化國(guó)債
D．憑證式國(guó)債
3、 關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B．是規(guī)范證券發(fā)行和證券過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在
C．是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D．是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
4、 特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（ ）
A．30日以?xún)?nèi)交割
B．15日以?xún)?nèi)交割
C．三日以?xún)?nèi)交割
D．任意日交割
5、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，（ ?。┦亲C券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
D．投資決策委員會(huì)
6、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是（ ）
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．信息反饋
7、 證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿（ ?。┮陨?試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
8、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。?BR> A．500萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
9、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ）。
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．買(mǎi)賣(mài)的隨意性
D．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
10、 證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)，其對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
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