一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、（ ）、基金合同生效四個步驟。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
1、基金的募集一般要經(jīng)過（ ）等步驟。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
2、下列關于認購開放式基金的表述正確的是（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
2、申請募集基金應提交的主要文件包括（ ?。┑取Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
3、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金募集申請之日起（ ?。﹤€月內作出核準或者不予核準的決定。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
3、下列說法正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
4、基金管理人應當自收到核準文件之日起（ ?。﹤€月內進行基金份額的發(fā)售。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
4、封閉式基金份額上市交易，應符合的條件包括（ ?。?。
A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
B..基金合同期限為5年以上
C.基金份募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
5、自基金份額發(fā)售日開始計算，基金的募集期限不得超過（ ）個月。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
5、關于封閉式基金的交易，以下說法正確的是（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
6、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（ ）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。 {Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
6、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
7、基金募集期限屆滿，封閉式基金滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的（ ?。┮陨?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
7、基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下（ ?。┑囊?，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。
A.基金募集份額總額不少于2億份
B.基金募集金額不少于2億元人民幣
C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人
D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
8、基金管理人自收到驗資報告之日起（ ?。┤諆?，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
8、投資人認購開放式基金，一般通過（ ）辦理。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
9、基金募集期限屆滿，封閉式基金份額持有人人數(shù)應達到不少于（ ）人的要求。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
9、下列關于認購開放式基金的表述正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
10、如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后（ ?。┤諆确颠€投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
10、出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
11、目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的（ ），起點5元。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
11、因（ ?。┰驅е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
12、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行（ ?。┙桓?、交收。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
12、ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
13、ETF的申購對價、贖回對價不包括（ ?。Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
13、申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
14、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
14、ETF份額申購、贖回的原則有（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
15、投資者T日提交認購申請后，可于（ ?。┤掌鸬睫k理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理隋況。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
15、ETF申購、贖回清單公告內容包括（ ?。┑葍热荨Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
16、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5％，贖回費總額的（ ?。w入基金財產(chǎn)。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
16、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1．2％，基金份額面值為1元，則以下計算正確的是（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
17、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2％，基金份額面值為1元，則以下計算正確的是（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
17、下列公式正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
18、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在（ ?。┤諡橥顿Y者辦理增加權益的登記手續(xù)。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
18、封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
19、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ?。r，為巨額贖回。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
19、QDH基金在募集認購的具體規(guī)定上的特點有（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
20、基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（ ?。┑那疤嵯拢瑢ζ溆嘹H回申請延期辦理。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
20、下列關于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的是（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
21、基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間為（ ?。┤?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
21、封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
22、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每（ ?。┌l(fā)布一次基金份額參考凈值。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
22、一般最小申購、贖回單位為（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
23、普通的開放式基金發(fā)售方式主要有（ ?。Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
23、關于巨額贖回，以下說法正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
24、ETF的申購、贖回采用（ ）方式。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
24、關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
25、下列關于ETF認購的表述正確的是（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
25、關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的認購，以下說法正確的是（ ?。?。 {Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
26、與普通的開放式基金不同，ETF份額（ ?。Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
26、下列關于封閉式基金和開放式基金的表述正確的是（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
27、投資者進行ETF證券認購時需具有（ ?。Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
27、關于贖回登記和贖回款項的支付，下列說法正確的是（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
28、QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的特點不包括（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
28、下列關于開放式基金申購的表述錯誤的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
29、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ?。﹤€工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
29、下列關于基金贖回費的表述正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
30、封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
30、某基金申購費率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0．9％。假定T日的基金份額凈值為1．25元。若申購金額為l00萬元，則以下計算結果正確的有（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
31、1OF份額的認購分（ ）兩種方式。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
31、最新價格的確定原則為（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
32、下列關于開放式基金的表述正確的是（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
32、LOF申請在交易所上市應當具備的條件是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
33、下列關于封閉式基金和開放式基金的表述正確的是（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
33、基金份額持有人（ ?。仨毾绒k理跨系統(tǒng)轉托管。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
34、下列關于開放式基金申購的表述正確的是（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
34、QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于（ ?。﹞Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
35、下列關于基金贖回費的表述正確的是（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
35、開放式基金注冊登記機構的主要職責為（ ?。﹞Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
36、基金申購費用與申購份額的計算公式是（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
36、下列關于ETF認購方式的表述正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
37、投資者申購基金成功后，投資者在（ ）日起有權贖回該部分的基金份額。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
37、下列關于開放式基金贖回金額計算方式正確的是（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
38、下列關于開放式基金份額轉換的表述正確的是（ ）。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
38、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起5個月內作出核準或者不予核準的決定。 （ ）
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
39、對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為（ ）。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
39、基金募集申請經(jīng)證券交易所核準后方可發(fā)售基金份額。 （ ?。?BR> 一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
40、可以現(xiàn)金替代是指（ ）。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
40、資金賬戶是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。 （ ）
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
41、T日現(xiàn)金差額在（ ）日的申購、贖回清單中公告。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
41、基金管理人應當自收到核準文件之日起3個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。 （ ）
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
42、由于1OF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯誤的是（ ）。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
42、基金募集期問募集的資金應當存人專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。 （ ?。?BR> 一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
43、持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉托管申請，如處理成功，（ ?。┤掌疝D托管轉入的基金份額可贖回或賣出。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
43、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。 （ ?。?BR> 一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
44、基金份額申購、贖回的資金清算是由（ ）根據(jù)確認的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進行的。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
44、基金賬戶只能用于基金的認購及交易。 （ ）
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
45、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起（ ?。┕ぷ魅諆?，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
45、封閉式基金達成交易后，相應的基金交割與資金交收在成交日后兩個營業(yè)日(T+2日)內完成。 （ ?。?BR> 46、我國基金交易傭金為成交金額的0．25％，不足5元的按5元收取。 （ ?。?BR> 47、折價率較高時正是購買封閉式基金的好時機。 （ ?。?BR> 48、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制。 （ ?。?BR> 49、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功。 （ ?。?BR> 50、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。 （ ?。?BR> 51、投資者在募集期內可以多次認購基金份額。 （ ）
52、封閉式基金的認購價格一般采用l元基金份額面值加計0．0l元發(fā)售費用的方式加以確定。 （ ?。?BR> 53、QDII基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購。 （ ）
54、開放式基金的認購采取金額認購的方式。 （ ?。?BR>
1、封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、（ ）、基金合同生效四個步驟。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
1、基金的募集一般要經(jīng)過（ ）等步驟。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
2、下列關于認購開放式基金的表述正確的是（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
2、申請募集基金應提交的主要文件包括（ ?。┑取Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
3、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金募集申請之日起（ ?。﹤€月內作出核準或者不予核準的決定。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
3、下列說法正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
4、基金管理人應當自收到核準文件之日起（ ?。﹤€月內進行基金份額的發(fā)售。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
4、封閉式基金份額上市交易，應符合的條件包括（ ?。?。
A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
B..基金合同期限為5年以上
C.基金份募集金額不低于3億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
5、自基金份額發(fā)售日開始計算，基金的募集期限不得超過（ ）個月。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
5、關于封閉式基金的交易，以下說法正確的是（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
6、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（ ）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。 {Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
6、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
7、基金募集期限屆滿，封閉式基金滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的（ ?。┮陨?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
7、基金募集期限屆滿，開放式基金滿足以下（ ?。┑囊?，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。
A.基金募集份額總額不少于2億份
B.基金募集金額不少于2億元人民幣
C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人
D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
8、基金管理人自收到驗資報告之日起（ ?。┤諆?，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
8、投資人認購開放式基金，一般通過（ ）辦理。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
9、基金募集期限屆滿，封閉式基金份額持有人人數(shù)應達到不少于（ ）人的要求。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
9、下列關于認購開放式基金的表述正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
10、如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后（ ?。┤諆确颠€投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
10、出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
11、目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的（ ），起點5元。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
11、因（ ?。┰驅е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
12、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行（ ?。┙桓?、交收。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
12、ETF上市后要遵循的交易規(guī)則有（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
13、ETF的申購對價、贖回對價不包括（ ?。Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
13、申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
14、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
14、ETF份額申購、贖回的原則有（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
15、投資者T日提交認購申請后，可于（ ?。┤掌鸬睫k理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理隋況。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
15、ETF申購、贖回清單公告內容包括（ ?。┑葍热荨Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
16、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5％，贖回費總額的（ ?。w入基金財產(chǎn)。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
16、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1．2％，基金份額面值為1元，則以下計算正確的是（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
17、某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2％，基金份額面值為1元，則以下計算正確的是（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
17、下列公式正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
18、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在（ ?。┤諡橥顿Y者辦理增加權益的登記手續(xù)。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
18、封閉式基金發(fā)售方式主要有（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
19、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ?。r，為巨額贖回。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
19、QDH基金在募集認購的具體規(guī)定上的特點有（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
20、基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（ ?。┑那疤嵯拢瑢ζ溆嘹H回申請延期辦理。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
20、下列關于封閉式基金交易的規(guī)則表述正確的是（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
21、基金轉換轉入的基金份額可贖回的時間為（ ?。┤?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
21、封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
22、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每（ ?。┌l(fā)布一次基金份額參考凈值。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
22、一般最小申購、贖回單位為（ ）。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
23、普通的開放式基金發(fā)售方式主要有（ ?。Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
23、關于巨額贖回，以下說法正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
24、ETF的申購、贖回采用（ ）方式。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
24、關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
25、下列關于ETF認購的表述正確的是（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
25、關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的認購，以下說法正確的是（ ?。?。 {Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
26、與普通的開放式基金不同，ETF份額（ ?。Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
26、下列關于封閉式基金和開放式基金的表述正確的是（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
27、投資者進行ETF證券認購時需具有（ ?。Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
27、關于贖回登記和贖回款項的支付，下列說法正確的是（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
28、QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的特點不包括（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
28、下列關于開放式基金申購的表述錯誤的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
29、基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ?。﹤€工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
29、下列關于基金贖回費的表述正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
30、封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則包括（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
30、某基金申購費率，100萬元以上(含100萬元)～500萬元以下為0．9％。假定T日的基金份額凈值為1．25元。若申購金額為l00萬元，則以下計算結果正確的有（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
31、1OF份額的認購分（ ）兩種方式。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
31、最新價格的確定原則為（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
32、下列關于開放式基金的表述正確的是（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
32、LOF申請在交易所上市應當具備的條件是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
33、下列關于封閉式基金和開放式基金的表述正確的是（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
33、基金份額持有人（ ?。仨毾绒k理跨系統(tǒng)轉托管。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
34、下列關于開放式基金申購的表述正確的是（ ?。?。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
34、QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區(qū)別主要在于（ ?。﹞Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
35、下列關于基金贖回費的表述正確的是（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
35、開放式基金注冊登記機構的主要職責為（ ?。﹞Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
36、基金申購費用與申購份額的計算公式是（ ）。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
36、下列關于ETF認購方式的表述正確的是（ ?。?。{Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
37、投資者申購基金成功后，投資者在（ ）日起有權贖回該部分的基金份額。{Page}
二、不定項選擇題（共37題，每題1分。以下備選項中有1項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
37、下列關于開放式基金贖回金額計算方式正確的是（ ?。Page}
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
38、下列關于開放式基金份額轉換的表述正確的是（ ）。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
38、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起5個月內作出核準或者不予核準的決定。 （ ）
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
39、對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為（ ）。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
39、基金募集申請經(jīng)證券交易所核準后方可發(fā)售基金份額。 （ ?。?BR> 一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
40、可以現(xiàn)金替代是指（ ）。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
40、資金賬戶是基金注冊登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。 （ ）
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
41、T日現(xiàn)金差額在（ ）日的申購、贖回清單中公告。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
41、基金管理人應當自收到核準文件之日起3個月內進行封閉式基金份額的發(fā)售。 （ ）
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
42、由于1OF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯誤的是（ ）。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
42、基金募集期問募集的資金應當存人專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。 （ ?。?BR> 一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
43、持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉托管申請，如處理成功，（ ?。┤掌疝D托管轉入的基金份額可贖回或賣出。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
43、基金募集失敗，基金管理人應以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用。 （ ?。?BR> 一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
44、基金份額申購、贖回的資金清算是由（ ）根據(jù)確認的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進行的。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
44、基金賬戶只能用于基金的認購及交易。 （ ）
一、單項選擇題（共45題，每題1分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
45、基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起（ ?。┕ぷ魅諆?，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。{Page}
三、判斷題（共50題，每題1分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
45、封閉式基金達成交易后，相應的基金交割與資金交收在成交日后兩個營業(yè)日(T+2日)內完成。 （ ?。?BR> 46、我國基金交易傭金為成交金額的0．25％，不足5元的按5元收取。 （ ?。?BR> 47、折價率較高時正是購買封閉式基金的好時機。 （ ?。?BR> 48、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制。 （ ?。?BR> 49、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功。 （ ?。?BR> 50、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。 （ ?。?BR> 51、投資者在募集期內可以多次認購基金份額。 （ ）
52、封閉式基金的認購價格一般采用l元基金份額面值加計0．0l元發(fā)售費用的方式加以確定。 （ ?。?BR> 53、QDII基金份額不可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購。 （ ）
54、開放式基金的認購采取金額認購的方式。 （ ?。?BR>
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