一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、（ ?。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
2、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（ ?。┘乙陨系臓I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
3、債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是（ ?。?BR> A．每百元資金到期年收益率
B．每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
C．每百元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
D．每百元資金到期加權(quán)平均年收益率
4、細(xì)分市場(chǎng)的（ ?。┨卣魇侵敢?guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。
A．可度量性
B．有價(jià)值
C．可接近性
D．差異性
5、在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
6、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有（ ?。?。
A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B．對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D．有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值
7、（ ）是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A．客戶服務(wù)
B．客戶咨詢
C．客戶招攬
D．客戶反饋
8、
上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（ ），起點(diǎn)5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%
9、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．操作風(fēng)險(xiǎn)
10、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
1、（ ?。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
2、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（ ?。┘乙陨系臓I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
3、債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是（ ?。?BR> A．每百元資金到期年收益率
B．每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
C．每百元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
D．每百元資金到期加權(quán)平均年收益率
4、細(xì)分市場(chǎng)的（ ?。┨卣魇侵敢?guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。
A．可度量性
B．有價(jià)值
C．可接近性
D．差異性
5、在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．買賣價(jià)交易
6、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有（ ?。?。
A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B．對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C．客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D．有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值
7、（ ）是證券公司通過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
A．客戶服務(wù)
B．客戶咨詢
C．客戶招攬
D．客戶反饋
8、
上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（ ），起點(diǎn)5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%
9、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．法律風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．操作風(fēng)險(xiǎn)
10、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
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