單項選擇題
1、OTC是（ ?。┑暮喎Q。
A．芝加哥期權(quán)交易所
B．場外交易市場
C．交易所市場
D．首次公開發(fā)行
2、證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（ ?。?BR> 3、在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險的天氣期貨、管理政治風(fēng)險的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。（ ?。?BR> 4、 通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、 儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（ ）。
A．收益安全穩(wěn)定
B．采用實名制，可以流通轉(zhuǎn)讓
C．由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（?。?。
A．業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制
B．投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
C．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
D．自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
7、 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
判斷題
8、目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9、從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。（ ?。?BR> 10、從風(fēng)險的角度分析，證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
1、OTC是（ ?。┑暮喎Q。
A．芝加哥期權(quán)交易所
B．場外交易市場
C．交易所市場
D．首次公開發(fā)行
2、證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價值，它在資本市場上不斷增值，使投資者獲得收益。（ ?。?BR> 3、在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險的天氣期貨、管理政治風(fēng)險的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。（ ?。?BR> 4、 通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、 儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（ ）。
A．收益安全穩(wěn)定
B．采用實名制，可以流通轉(zhuǎn)讓
C．由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（?。?。
A．業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制
B．投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
C．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制
D．自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
7、 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
判斷題
8、目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9、從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。（ ?。?BR> 10、從風(fēng)險的角度分析，證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
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