單項(xiàng)選擇題
1、 證券投資基金的管理費(fèi)通常按每個估值Et基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計提，按月支付。（ ?。?BR> 2、采用絕對估值手段，不同行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而采用相對估值手段時，不同行業(yè)股票的股價通常具有較大的差異。（ ?。?BR> 3、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（ ?。?BR> A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D．從20世紀(jì)70年代開始至今
4、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ?。?dān)任。
A．實(shí)力雄厚的證券公司
B．信托投資公司
C．商業(yè)銀行
D．基金公司
5、 王某于2008年6月取得證券業(yè)從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2009年5月底，如果他在（ ?。┣拔蠢^續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。
A．2011年6月底
B．2011年5月底
C．2012年6月底
D．2012年5月底
6、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、對基金、股票與債券的認(rèn)識正確的是（ ?。?BR> A．股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外
B．債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
C．基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
D．基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票
8、 道一瓊斯股價平均指數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價指數(shù)，其原因在于（ ?。?BR> A．該指數(shù)歷史悠久
B．采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票
C．指數(shù)在《紐約日報》上發(fā)布
D．比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步
判斷題
9、我國《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。（ ）
10、送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
1、 證券投資基金的管理費(fèi)通常按每個估值Et基金總資產(chǎn)的一定比率，逐日計提，按月支付。（ ?。?BR> 2、采用絕對估值手段，不同行業(yè)的股票通常具有相似的水平；而采用相對估值手段時，不同行業(yè)股票的股價通常具有較大的差異。（ ?。?BR> 3、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指（ ?。?BR> A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C．20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D．從20世紀(jì)70年代開始至今
4、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ?。?dān)任。
A．實(shí)力雄厚的證券公司
B．信托投資公司
C．商業(yè)銀行
D．基金公司
5、 王某于2008年6月取得證券業(yè)從業(yè)資格證書，并隨后從業(yè)至2009年5月底，如果他在（ ?。┣拔蠢^續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請。
A．2011年6月底
B．2011年5月底
C．2012年6月底
D．2012年5月底
6、 從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價就是其持有債券這段時間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、對基金、股票與債券的認(rèn)識正確的是（ ?。?BR> A．股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外
B．債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，股票、基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
C．基金是間接投資工具，股票和債券是直接投資工具
D．基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票
8、 道一瓊斯股價平均指數(shù)被視為最具權(quán)威性的股價指數(shù)，其原因在于（ ?。?BR> A．該指數(shù)歷史悠久
B．采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票
C．指數(shù)在《紐約日報》上發(fā)布
D．比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步
判斷題
9、我國《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。（ ）
10、送股也稱股票股利，是指股份公司對原有股東采取無償派發(fā)股票的行為，實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
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