單項(xiàng)選擇題
1、 下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．證券公司子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
B．證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C．證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系
D．證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
2、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
B．購買力風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
3、 金融互換是指兩個或兩個以上當(dāng)事人，按共同商定的條件在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。（ ）
4、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯嬎憬?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A．0．5％
B．1％
C．3％
D．5％
5、國債基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會也隨之下降。（ ?。?BR> 6、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ?。?BR> 7、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是（ ）。
A．記賬方式不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．發(fā)行對象不同
D．流通或變現(xiàn)方式不同
多項(xiàng)選擇題
8、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有（ ）。
A．財政部
B．證券監(jiān)督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所
9、 我國發(fā)行的儲蓄國債(電子式)和記賬式國債的不同之處在于（ ?。?BR> A．發(fā)行對象不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．流通或變現(xiàn)方式不同
D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
判斷題
10、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（ ?。?BR>
1、 下列說法中錯誤的是（ ?。?。
A．證券公司子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
B．證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C．證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務(wù)，即使存在競爭關(guān)系
D．證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
2、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險屬于（ ?。?。
A．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
B．購買力風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．違約風(fēng)險
3、 金融互換是指兩個或兩個以上當(dāng)事人，按共同商定的條件在約定時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。（ ）
4、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯嬎憬?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A．0．5％
B．1％
C．3％
D．5％
5、國債基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會也隨之下降。（ ?。?BR> 6、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有60％以上的資產(chǎn)投資于股票。（ ?。?BR> 7、下列關(guān)于儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是（ ）。
A．記賬方式不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．發(fā)行對象不同
D．流通或變現(xiàn)方式不同
多項(xiàng)選擇題
8、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有（ ）。
A．財政部
B．證券監(jiān)督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所
9、 我國發(fā)行的儲蓄國債(電子式)和記賬式國債的不同之處在于（ ?。?BR> A．發(fā)行對象不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．流通或變現(xiàn)方式不同
D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
判斷題
10、一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。（ ?。?BR>
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