單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司可以為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。（ ?。?BR> 2、下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B．公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C．公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)
D．公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東
3、 《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（ ）產(chǎn)生。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
B．證券交易所理事會(huì)選舉
C．證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉
D．證券交易所董事會(huì)選舉
4、 債券發(fā)行以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的。（ ?。?BR> 5、 具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（ ?。?BR> A．國(guó)家股
B．國(guó)有法人股
C．非流通股
D．發(fā)起人股
6、從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行（ ?。﹤?BR> A．浮動(dòng)利率
B．固定利率
C．息票累積
D．零息票
多項(xiàng)選擇題
7、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為（ ?。?。
A．一級(jí)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)
C．初級(jí)市場(chǎng)
D．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
8、 關(guān)于債券票面幣種的確定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)貨幣作為面值的計(jì)量單位
B．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D．主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
9、 《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?BR> A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)
B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上
D．不超過(guò)65周歲
10、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．律師事務(wù)所
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
1、 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司可以為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。（ ?。?BR> 2、下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B．公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C．公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)
D．公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東
3、 《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（ ）產(chǎn)生。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
B．證券交易所理事會(huì)選舉
C．證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉
D．證券交易所董事會(huì)選舉
4、 債券發(fā)行以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為最終中標(biāo)價(jià)，各中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是不同的。（ ?。?BR> 5、 具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（ ?。?BR> A．國(guó)家股
B．國(guó)有法人股
C．非流通股
D．發(fā)起人股
6、從l999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行（ ?。﹤?BR> A．浮動(dòng)利率
B．固定利率
C．息票累積
D．零息票
多項(xiàng)選擇題
7、發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為（ ?。?。
A．一級(jí)市場(chǎng)
B．場(chǎng)外市場(chǎng)
C．初級(jí)市場(chǎng)
D．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
8、 關(guān)于債券票面幣種的確定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)貨幣作為面值的計(jì)量單位
B．在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資，通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C．應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D．主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
9、 《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?BR> A．所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)
B．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
C．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上
D．不超過(guò)65周歲
10、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?。
A．證券登記結(jié)算公司
B．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
C．律師事務(wù)所
D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
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