單項選擇題
1、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（ ）。
A．下跌
B．增加
C．不變
D．無法判定
2、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 3、 對于發(fā)行人來說，發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。（ ?。?BR> 4、 機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會作出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復(fù)議。（ ?。?BR> 5、 如果要在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。（ ?。?BR> 6、 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ）
7、 股票的理論價格是以一定的（ ）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A．實際收益率
B．預(yù)期收益率
C．必要收益率
D．平均收益率
8、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
多項選擇題
9、 下列表述中正確的是（ ?。?BR> A．股票的市場價格由市場交易量決定
B．股票的市場價格由股票的價值決定
C．股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的交易價格
D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格
10、下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有（ ?。?。
A．目前，權(quán)證交易實行T+O回轉(zhuǎn)交易
B．擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布，并適時調(diào)整
C．只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
D．權(quán)證發(fā)行人通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保
1、當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（ ）。
A．下跌
B．增加
C．不變
D．無法判定
2、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者，這一切是由證券承銷商來完成的。因此，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 3、 對于發(fā)行人來說，發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。（ ?。?BR> 4、 機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會作出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復(fù)議。（ ?。?BR> 5、 如果要在美國市場上籌集資本，則必須采用一級ADR。（ ?。?BR> 6、 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ）
7、 股票的理論價格是以一定的（ ）計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A．實際收益率
B．預(yù)期收益率
C．必要收益率
D．平均收益率
8、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
多項選擇題
9、 下列表述中正確的是（ ?。?BR> A．股票的市場價格由市場交易量決定
B．股票的市場價格由股票的價值決定
C．股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的交易價格
D．股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格
10、下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有（ ?。?。
A．目前，權(quán)證交易實行T+O回轉(zhuǎn)交易
B．擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布，并適時調(diào)整
C．只有標(biāo)的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證
D．權(quán)證發(fā)行人通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保
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