單項選擇題
1、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是（ ）。
A．定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)
2、 證券發(fā)行交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。（ ）
3、 證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發(fā)行的。（ ?。?BR> 4、 上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ ?。?BR> A．做市商制
B．公司制
C．科層制
D．會員制
5、 證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（ ?。?。
A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券投資人
6、 按償還期限分類，國債可分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。（?。?BR> 多項選擇題
7、中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由（ ）等共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所。
A．上海期貨交易所
B．大連商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海證券交易所
8、 下列有關(guān)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)的說法中正確的有（ ?。?BR> A．監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所依法設(shè)立的證券交易監(jiān)控系統(tǒng)
B．通過綜合運用電子預(yù)警、統(tǒng)計分析等信息分析技術(shù)，對證券交易活動進(jìn)行實時動態(tài)監(jiān)控和統(tǒng)計分析
C．可以及時發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為
D．監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所維護(hù)市場交易秩序的重要技術(shù)平臺
9、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（ ?。┑葯?quán)利。
A．依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B．分享基金財產(chǎn)收益
C．依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額
D．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
判斷題
10、證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
1、 下列關(guān)于債券發(fā)行方式的說法中不正確的是（ ）。
A．定向發(fā)行，又被稱為“私募發(fā)行”、“私下發(fā)行”，即面向特定投資者發(fā)行
B．承購包銷是指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C．招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，可分為歐式招標(biāo)和西式招標(biāo)
2、 證券發(fā)行交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。（ ）
3、 證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發(fā)行的。（ ?。?BR> 4、 上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ ?。?BR> A．做市商制
B．公司制
C．科層制
D．會員制
5、 證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種（ ?。?。
A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券投資人
6、 按償還期限分類，國債可分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。（?。?BR> 多項選擇題
7、中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由（ ）等共同發(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所。
A．上海期貨交易所
B．大連商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海證券交易所
8、 下列有關(guān)證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)的說法中正確的有（ ?。?BR> A．監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所依法設(shè)立的證券交易監(jiān)控系統(tǒng)
B．通過綜合運用電子預(yù)警、統(tǒng)計分析等信息分析技術(shù)，對證券交易活動進(jìn)行實時動態(tài)監(jiān)控和統(tǒng)計分析
C．可以及時發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為
D．監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所維護(hù)市場交易秩序的重要技術(shù)平臺
9、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（ ?。┑葯?quán)利。
A．依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B．分享基金財產(chǎn)收益
C．依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額
D．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
判斷題
10、證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
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