單項(xiàng)選擇題
1、 我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?。
A．操縱市場(chǎng)行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
2、 下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是（ ?。?。
A．增加財(cái)政盈余或降低赤字
B．降低企業(yè)所得稅率
C．提高資本市場(chǎng)的印花稅率
D．發(fā)行國債
3、 投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金公司申購和贖回的基金被稱為（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)基金
B．產(chǎn)業(yè)基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
4、 發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的（ ）天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)。
A．15
B．30
C．60
D．120
多項(xiàng)選擇題
5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，基金托管人職責(zé)終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
6、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
7、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
8、 根據(jù)有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ?。?。
A．基金市場(chǎng)
B．債券市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)
D．衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
9、 股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括（ ?。?。
A．檢查公司的財(cái)務(wù)
B．提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
C．制定公司的基本管理制度
D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正
判斷題
10、基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（ ?。?BR>
1、 我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?。
A．操縱市場(chǎng)行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
2、 下列各項(xiàng)中，可以直接影響上市公司股票價(jià)格的財(cái)政政策是（ ?。?。
A．增加財(cái)政盈余或降低赤字
B．降低企業(yè)所得稅率
C．提高資本市場(chǎng)的印花稅率
D．發(fā)行國債
3、 投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金公司申購和贖回的基金被稱為（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)基金
B．產(chǎn)業(yè)基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
4、 發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的（ ）天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)。
A．15
B．30
C．60
D．120
多項(xiàng)選擇題
5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，基金托管人職責(zé)終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
6、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
7、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
8、 根據(jù)有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ?。?。
A．基金市場(chǎng)
B．債券市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)
D．衍生產(chǎn)品市場(chǎng)
9、 股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括（ ?。?。
A．檢查公司的財(cái)務(wù)
B．提議召開臨時(shí)股東大會(huì)
C．制定公司的基本管理制度
D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正
判斷題
10、基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因。（ ?。?BR>
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