單項選擇題
1、 我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
2、 下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是（ ?。?BR> A．增加財政盈余或降低赤字
B．降低企業(yè)所得稅率
C．提高資本市場的印花稅率
D．發(fā)行國債
3、 投資人可在規(guī)定的時間和場所向基金公司申購和贖回的基金被稱為（ ?。?BR> A．風險基金
B．產(chǎn)業(yè)基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
4、 發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的（ ?。┨熘畠?nèi)主持召開創(chuàng)立大會。
A．15
B．30
C．60
D．120
多項選擇題
5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏模鹜泄苋寺氊熃K止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會解任
C．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
6、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
7、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任
8、 根據(jù)有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ?。?。
A．基金市場
B．債券市場
C．股票市場
D．衍生產(chǎn)品市場
9、 股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（ ?。?BR> A．檢查公司的財務(wù)
B．提議召開臨時股東大會
C．制定公司的基本管理制度
D．當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正
判斷題
10、基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。（ ?。?BR>
1、 我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ?。?。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內(nèi)幕交易行為
D．虛假陳述行為
2、 下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是（ ?。?BR> A．增加財政盈余或降低赤字
B．降低企業(yè)所得稅率
C．提高資本市場的印花稅率
D．發(fā)行國債
3、 投資人可在規(guī)定的時間和場所向基金公司申購和贖回的基金被稱為（ ?。?BR> A．風險基金
B．產(chǎn)業(yè)基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
4、 發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的（ ?。┨熘畠?nèi)主持召開創(chuàng)立大會。
A．15
B．30
C．60
D．120
多項選擇題
5、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏模鹜泄苋寺氊熃K止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會解任
C．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
6、 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
7、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任
8、 根據(jù)有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ ?。?。
A．基金市場
B．債券市場
C．股票市場
D．衍生產(chǎn)品市場
9、 股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（ ?。?BR> A．檢查公司的財務(wù)
B．提議召開臨時股東大會
C．制定公司的基本管理制度
D．當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正
判斷題
10、基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。（ ?。?BR>
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