單項選擇題
1、 美國是基金的發(fā)源地。（?。?BR> 2、 證券公司直接為投資者開立（?。?BR> A．清算賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．資金結(jié)算賬戶
3、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（?。?。
A．15%
B．20%
C．30%
D．100%
4、 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收到的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。（ ）
5、證券交易都必須按照先時間優(yōu)先，后價格優(yōu)先為序的原則進行。（ ）
6、 股票合并后，流動性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。（ ?。?BR> 7、 證券經(jīng)營機構(gòu)對其證券從業(yè)人員作出處分后，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（?。?BR> 8、 反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（ ）。
A．股票市值占GDP的比率
B．證券市場價值
C．證券化率(證券市值／GDP)
D．證券市場指數(shù)
多項選擇題
9、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ?。?。
A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
10、 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（ ?。?。
A．發(fā)行人經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策
B．發(fā)行人董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
C．發(fā)行人股權(quán)清晰
D．發(fā)行人足額繳納注冊資本，主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
1、 美國是基金的發(fā)源地。（?。?BR> 2、 證券公司直接為投資者開立（?。?BR> A．清算賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．資金結(jié)算賬戶
3、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（?。?。
A．15%
B．20%
C．30%
D．100%
4、 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收到的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。（ ）
5、證券交易都必須按照先時間優(yōu)先，后價格優(yōu)先為序的原則進行。（ ）
6、 股票合并后，流動性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。（ ?。?BR> 7、 證券經(jīng)營機構(gòu)對其證券從業(yè)人員作出處分后，應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（?。?BR> 8、 反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（ ）。
A．股票市值占GDP的比率
B．證券市場價值
C．證券化率(證券市值／GDP)
D．證券市場指數(shù)
多項選擇題
9、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ?。?。
A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
10、 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（ ?。?。
A．發(fā)行人經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策
B．發(fā)行人董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
C．發(fā)行人股權(quán)清晰
D．發(fā)行人足額繳納注冊資本，主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
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