單項(xiàng)選擇題
1、下列選項(xiàng)中，不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)的是（ ）。
A．保護(hù)投資者
B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
2、 有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。（ ）
3、從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行（ ?。﹤?。
A．浮動(dòng)利率
B．固定利率
C．息票累積
D．零息票
4、 揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。（ ?。?BR> 5、 關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是（ ?。?BR> A．在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)
D．債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
6、互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（比如利率或匯率結(jié)構(gòu)），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
7、 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（ ?。?。
A．基期價(jià)權(quán)股價(jià)指數(shù)
B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
8、 股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 9、2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（ ?。┻M(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
A．天津?yàn)I海新區(qū)
B．上海浦東新區(qū)
C．青島四方新區(qū)
D．深圳光明新區(qū)
多項(xiàng)選擇題
10、 注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（ ）。
A．證券投資咨詢
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C．證券經(jīng)紀(jì)
D．證券自營(yíng)
1、下列選項(xiàng)中，不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的目標(biāo)的是（ ）。
A．保護(hù)投資者
B．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
2、 有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。（ ）
3、從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行（ ?。﹤?。
A．浮動(dòng)利率
B．固定利率
C．息票累積
D．零息票
4、 揚(yáng)基債券是美國(guó)政府在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的一種債券。（ ?。?BR> 5、 關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列描述正確的是（ ?。?BR> A．在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)
D．債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮
6、互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)（比如利率或匯率結(jié)構(gòu)），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
7、 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（ ?。?。
A．基期價(jià)權(quán)股價(jià)指數(shù)
B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
8、 股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 9、2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（ ?。┻M(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
A．天津?yàn)I海新區(qū)
B．上海浦東新區(qū)
C．青島四方新區(qū)
D．深圳光明新區(qū)
多項(xiàng)選擇題
10、 注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（ ）。
A．證券投資咨詢
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
C．證券經(jīng)紀(jì)
D．證券自營(yíng)
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