單項選擇題
1、 下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是（ ）。
A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項指標(biāo)是（ ?。?BR> A．要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B．要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
C．要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
D．要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
3、 證券公司有建立反洗錢內(nèi)部控制制度的義務(wù)。（ ?。?BR> 4、我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ）以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
5、 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費率就越高。（ ?。?BR> 6、 證券發(fā)行市場都是有形市場。（ ）
7、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。（ ）
8、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（ ?。┑幕A(chǔ)。
A．注冊資本
B．負(fù)債
C．虛擬資本
D．貨幣資金
多項選擇題
9、與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是（ ?。?。
A．具有更高的風(fēng)險性
B．具有較低的風(fēng)險性
C．期貨市場實行T+0清算制度,可以進行日內(nèi)投機
D．期貨市場實行T+1清算制度,可以進行日內(nèi)投機
10、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（ ?。?BR> A．完整性
B．公平性
C．準(zhǔn)確性
D．真實性
1、 下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是（ ）。
A．信息披露的監(jiān)管
B．公司治理監(jiān)管
C．并購重組的監(jiān)管
D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
2、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，其中第一項指標(biāo)是（ ?。?BR> A．要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B．要求發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
C．要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
D．要求發(fā)行人最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
3、 證券公司有建立反洗錢內(nèi)部控制制度的義務(wù)。（ ?。?BR> 4、我國《證券法》規(guī)定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ）以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
5、 通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費率就越高。（ ?。?BR> 6、 證券發(fā)行市場都是有形市場。（ ）
7、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。（ ）
8、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（ ?。┑幕A(chǔ)。
A．注冊資本
B．負(fù)債
C．虛擬資本
D．貨幣資金
多項選擇題
9、與現(xiàn)貨市場投機相比,期貨市場投機的特點是（ ?。?。
A．具有更高的風(fēng)險性
B．具有較低的風(fēng)險性
C．期貨市場實行T+0清算制度,可以進行日內(nèi)投機
D．期貨市場實行T+1清算制度,可以進行日內(nèi)投機
10、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（ ?。?BR> A．完整性
B．公平性
C．準(zhǔn)確性
D．真實性
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