一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)為10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)為10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?BR> A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
2、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由（ ?。┮?guī)定。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券公司
D．基金公司
4、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購方?jīng)Q定
B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購方?jīng)Q定
D．由回購雙方約定
5、 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算
6、 客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（ ?。?。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%
7、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ?。╆P(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
8、 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．成交金額的0．1%
B．成交金額的0．05%
C．成交金額的0．05%，不超過500美元
D．成交金額的0．05%，不超過500港元
9、 境外證券經(jīng)營部機(jī)構(gòu)駐華代表處在符合相關(guān)條件的情況下，可以申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員，成為證券交易所特別會(huì)員后就享有其應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)，在其權(quán)利中不包括（ ）項(xiàng)。
A．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B．向證券交易所提出相關(guān)建議
C．執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
10、 下列不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
1、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)為10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)為10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)為10．75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ?。?BR> A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
2、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、 證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由（ ?。┮?guī)定。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券公司
D．基金公司
4、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購方?jīng)Q定
B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購方?jīng)Q定
D．由回購雙方約定
5、 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算
6、 客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（ ?。?。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%
7、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ?。╆P(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
8、 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．成交金額的0．1%
B．成交金額的0．05%
C．成交金額的0．05%，不超過500美元
D．成交金額的0．05%，不超過500港元
9、 境外證券經(jīng)營部機(jī)構(gòu)駐華代表處在符合相關(guān)條件的情況下，可以申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員，成為證券交易所特別會(huì)員后就享有其應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)，在其權(quán)利中不包括（ ）項(xiàng)。
A．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B．向證券交易所提出相關(guān)建議
C．執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
10、 下列不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B．客戶資料的保密性
C．客戶指令的隨意性
D．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
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