單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．約定在一定期限內(nèi)還本付息
B．在證券交易所上市交易
C．在銀行間債券市場發(fā)行
D．以短期融資為目的
2、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。（ ）
3、 如果債券發(fā)行人的信譽(yù)差，投資人的風(fēng)險(xiǎn)就大，那么投資人就會要求更高的收益回報(bào)。（ ?。?BR> 4、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨?，其中核心資本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
多項(xiàng)選擇題
5、根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ ?。?。
A．赤字國債
B．特種國債
C．戰(zhàn)爭國債
D．建設(shè)國債
6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ?。?。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
7、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（ ）確定。
A．市場利率
B．公司債券資信等級
C．發(fā)行條款
D．公司股票價(jià)格
8、 證券公司必須持續(xù)符合（ ?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
判斷題
9、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（ ）
10、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．約定在一定期限內(nèi)還本付息
B．在證券交易所上市交易
C．在銀行間債券市場發(fā)行
D．以短期融資為目的
2、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資本金。（ ）
3、 如果債券發(fā)行人的信譽(yù)差，投資人的風(fēng)險(xiǎn)就大，那么投資人就會要求更高的收益回報(bào)。（ ?。?BR> 4、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨?，其中核心資本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
多項(xiàng)選擇題
5、根據(jù)舉借債務(wù)對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為（ ?。?。
A．赤字國債
B．特種國債
C．戰(zhàn)爭國債
D．建設(shè)國債
6、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ?。?。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
7、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（ ）確定。
A．市場利率
B．公司債券資信等級
C．發(fā)行條款
D．公司股票價(jià)格
8、 證券公司必須持續(xù)符合（ ?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
判斷題
9、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。（ ）
10、紅籌股作為外資股，已成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
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