單項(xiàng)選擇題
1、 董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分明確具體的職權(quán)，涉及公司重大利益的事項(xiàng)也可以由董事長(zhǎng)單獨(dú)做出決定。（ ）
2、關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
3、縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（ ）。
A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段
D．從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今
多項(xiàng)選擇題
4、 滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括（?。?BR> A．競(jìng)價(jià)交易制度
B．持倉(cāng)限額制度
C．無(wú)漲跌幅限制制度
D．大戶報(bào)告制度
5、 關(guān)于信用衍生工具，下列描述中正確的是（ ?。?。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C．信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
6、證券市場(chǎng)的基本功能包括（ ?。?BR> A．資本配置功能
B．資本定價(jià)功能
C．風(fēng)險(xiǎn)固定功能
D．籌資__投資功能
7、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（ ?。?。
A．依法監(jiān)管原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
8、 股東出現(xiàn)（ ）的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
9、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?BR> A．證券公司
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
判斷題
10、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分明確具體的職權(quán)，涉及公司重大利益的事項(xiàng)也可以由董事長(zhǎng)單獨(dú)做出決定。（ ）
2、關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系
B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
3、縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（ ）。
A．1929～1933年
B．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C．20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段
D．從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今
多項(xiàng)選擇題
4、 滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則包括（?。?BR> A．競(jìng)價(jià)交易制度
B．持倉(cāng)限額制度
C．無(wú)漲跌幅限制制度
D．大戶報(bào)告制度
5、 關(guān)于信用衍生工具，下列描述中正確的是（ ?。?。
A．主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C．信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
6、證券市場(chǎng)的基本功能包括（ ?。?BR> A．資本配置功能
B．資本定價(jià)功能
C．風(fēng)險(xiǎn)固定功能
D．籌資__投資功能
7、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（ ?。?。
A．依法監(jiān)管原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
8、 股東出現(xiàn)（ ）的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
9、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)主要包括（ ?。?BR> A．證券公司
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
判斷題
10、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國(guó)債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
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