一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、
關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ?。?。
A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
2、根據(jù)（ ?。?，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
A．交易的時間不同
B．交易的期限不同
C．交易合約的內(nèi)容不同
D．交易合約的簽訂與實際交割之間的關系
3、股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡模瑧ㄟ^現(xiàn)場進行表決。
A．500萬
B．800萬
C．1億
D．2億
4、開立（ ?。┦峭顿Y者進行證券交易的先決條件。
A．儲蓄賬戶
B．證券賬戶
C．結算賬戶
D．基金賬戶
5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上l5倍以下
6、在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定權利，下列（ ）不屬于委托人的權利。
A．對自己購買的證券享有持有權和處置權
B．選擇經(jīng)紀商的權利
C．采用正確的委托手段
D．證券交易過程的知情權
7、 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了（ ?。?。
A．金融債券回購交易
B．企業(yè)債券回購交易
C．以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
D．以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
8、企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起
（ ?。┰粌?nèi)申請注銷。
A．5
B．10
C．15
D．20
9、新股市值配售中對于預繳款的規(guī)定是（ ?。?。
A．凍結利息按季支付
B．凍結資金計息期為3天
C．資金凍結在指定的申購專戶
D．市值配售無需繳款而無資金凍結
10、證券公司將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算有限責任公司于（ ?。﹤€工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。
A．2
B．3
C．5
D．7
1、
關于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ?。?。
A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下l0%
D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%
2、根據(jù)（ ?。?，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
A．交易的時間不同
B．交易的期限不同
C．交易合約的內(nèi)容不同
D．交易合約的簽訂與實際交割之間的關系
3、股東應當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡模瑧ㄟ^現(xiàn)場進行表決。
A．500萬
B．800萬
C．1億
D．2億
4、開立（ ?。┦峭顿Y者進行證券交易的先決條件。
A．儲蓄賬戶
B．證券賬戶
C．結算賬戶
D．基金賬戶
5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上l5倍以下
6、在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有一定權利，下列（ ）不屬于委托人的權利。
A．對自己購買的證券享有持有權和處置權
B．選擇經(jīng)紀商的權利
C．采用正確的委托手段
D．證券交易過程的知情權
7、 2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了（ ?。?。
A．金融債券回購交易
B．企業(yè)債券回購交易
C．以企業(yè)債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
D．以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易
8、企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起
（ ?。┰粌?nèi)申請注銷。
A．5
B．10
C．15
D．20
9、新股市值配售中對于預繳款的規(guī)定是（ ?。?。
A．凍結利息按季支付
B．凍結資金計息期為3天
C．資金凍結在指定的申購專戶
D．市值配售無需繳款而無資金凍結
10、證券公司將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國證券登記結算有限責任公司審核通過后，中國證券登記結算有限責任公司于（ ?。﹤€工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。
A．2
B．3
C．5
D．7
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